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申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 目 录 一、基金托管协议当事 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查15 五、基金财产的保管16 六、指令的发送、确认及执行 20 七、交易及清算交收安排 23 八、基金资产净值计算和会计核算27 九、基金收益分配35 十、基金信息披露 36 十一、基金费用 38 十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 40 十三、基金有关文件档案的保存 41 十四、基金管理人和基金托管人的更换 42 十五、禁止行为 45 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 46 十七、违约责任 49 十八、争议解决方式 50 十九、托管协议的效力 50 二十、其他事项51 二十一、托管协议的签订51 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 鉴于申万菱信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立 并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基 金管理人的资格和能力,拟募集发行申万菱信新能源汽车主题灵活配 置混合型证券投资基金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立 并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管 的资格和能力； 鉴于申万菱信基金管理有限公司拟担任申万菱信新能源汽车主 题灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份 有限公司拟担任申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资 基金的基金托管人； 为明确申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协 议； 除非另有约定，《申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”)中定义的术语在用 于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准， 并依其条款解释。 一、基金托管协议当事 （一）基金管理 名称：申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层 办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层 3 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 邮政编码：200010 法定代表人：刘郎 成立日期：2004 年 1 月 15 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 【2003】144 号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理 委员会批准的其他业务。 （二）基金托管 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层 邮政编码：100031 法定代表人：周慕冰 成立时间：2009 年 1 月 15 日 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理 国内外结 算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代 理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆 4 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券