广新投资控股公司 玻利维亚项目尽职调查报告.docVIP

 目 录 摘要 1 1关于出让人 1 1.1基本情况 1 1.2法律评价 2 2关于目标公司 2 2.1铜业公司 2 2.2锑业公司 3 2.3法律评价 4 3关于目标矿业权 5 3.1 CRUZ MILAGROSA铜矿区矿业权 5 3.2 ASIENTOS锑矿区矿业权 5 3.3 ISCA-ISCA锡矿区矿业权 6 3.4 LIN BOL-1锑矿区矿业权 6 3.5 FELICIDAD锡矿区矿业权 7 3.6法律评价 7 4关于关联公司-----LIN BOL公司 8 4.1 LIN BOL公司 8 4.2法律评价 9 第一部分　导 言 10 1尽职调查的目的与范围 10 2简称与定义 10 3律师的工作准则 13 3.1独立性原则 13 3.2审慎性原则 13 3.3专业性原则 13 3.4避免利益冲突原则 13 3.5保密性原则 13 4本次尽职调查的工作程序 15 4.1正面调查 15 4.2披露信息调查 15 4.3第三方调查 15 4.4现场调查 15 4.5询证 16 4.6非公开调查 16 4.7出具尽职调查报告摘要及本报告 16 5尽职调查方法 17 6出具本报告的事实依据 18 7出具本报告的法律依据 19 8主持和参与本次尽职调查的律师 20 8.1张钧 律师 20 8.2熊浩 律师 22 9前提与假设 24 10本报告的结构 25 第二部分 正文 26 1关于玻利维亚概况 26 1.1玻利维亚的国情 26 1.2玻利维亚外来投资者需要特别关注的问题 34 2关于玻利维亚的法律体系 39 2.1法律体系概述 39 2.2有别于我国的律师和公证制度 40 2.3关于玻利维亚法律 41 2.4法律评价 53 3关于股权出让人 54 3.1概述 54 3.2基本情况 54 3.3出让人总体法律评价 55 4关于目标公司及关联公司 57 4.1铜业公司 58 4.2锑业公司 64 4.3 LIN BOL公司 68 4.4中色玻利维亚公司 72 4.5五矿玻利维亚公司 73 4.6目标公司总体法律评价 74 5关于目标矿业权 75 5.1 CRUZ MILAGROSA铜矿区矿业权 76 5.2 ASIENTOS锑矿区矿业权 82 5.3 ISCA-ISCA锡矿区矿业权 88 5.4 LIN BOL-1锑矿区矿业权 92 5.5 FELICIDAD锡矿区矿业权 96 5.6矿业权总体法律评价 100 6项目操作中的法律实务问题 101 6.1概述 101 6.2与公司有关的法律实务问题 101 6.3与矿业权有关的法律实务问题 103 6.4法律评价 104 第三部分 特别声明 105 第四部分 本报告的备查文件与资料清单 106 1调查文件清单 106 1.1关于铜业公司的尽职调查资料 106 1.2关于锑业公司的尽职调查资料 106 1.3关于LIN BOL公司的尽职调查资料 107 1.4关于CRUZ MILAGROSA铜矿区矿业权尽职调查资料 107 1.5关于ASIENTOS锑矿区矿业权尽职调查资料 107 1.6关于ISCA-ISCA锡矿区矿业权尽职调查资料 108 1.7关于FELICIDAD锡矿区矿业权尽职调查资料 108 1.8关于LIN BOL-1锑矿区矿业权尽职调查资料 108 1.9尽职调查笔录 109 1.10其他文件 109 2广新公司提供资料清单 109 2.1合同类法律文件 109 2.2翻译类文件 109 2.3基础报告类文件 110 第五部分 制作本报告的主要法律依据 111 1商业法 111 2矿业法 112 3环保法 113 4劳动法 114 5税法 114 6海关法 115 署名页 117 广东安道永华律师事务所 关于广东广新投资控股有限公司玻利维亚项目 律师尽职调查报告 摘 要 ——(2009)粤安永尽查字第0801号致广东广新投资控股有限公司： 关于广东广新投资控股有限公司玻利维亚项目的律师尽职调查是由广东安道永华律师事务所根据广东广新投资控股有限公司的委托，就2009年6月3日广东广新投资控股有限公司与李国熹先生签订的《合作协议》之标的及相关内容，由广东安道永华律师事务所指派律师进行。本次尽职调查及本尽职调查报告的范围包括上述《合作协议》涉及的、公司矿业权，玻利维亚的商业矿业法管理架构等内容。 为了阅读和使用上的便利，本所将尽职调查报告摘要作为尽职调查报告的独立部分进行披露。 关于出让人基本情况 中文名：李国熹 西文名：GUO XI LI CHU 出生日期：1953年3月20日 国籍：玻利维亚 新西兰 中国香港 玻利维亚身份证号码：3615124 与玻利维亚项目有关的身份状况： 铜业公司股东，持有该公司92%的股权，任该公司法定代表人； 锑业公司股