关于国外证 券经纪业务的考察报告.docVIP

关于ⅩⅩ证券经纪业务的考察报告 应NASD伦敦总部邀请，中国证券业协会组织的证券经纪业务考察团于12月5日至12月15日赴ⅩⅩ进行了访问和考察。协会证券经纪业委员会部分成员单位的经纪业务负责人及协会、中国证监会机构部有关人员参加了本次考察活动。期间，考察团访问了花旗集团伦敦中心、瑞银证券伦敦总部，参观了两家公司的证券交易大厅，与其高级管理人员、业务人员进行了交流，了解了其证券经纪业务开展情况和基本业务模式。考察团还与NASD伦敦总部、ⅩⅩ投资银行协会、ⅩⅩ金融服务监管局（FSA）等机构相关人员进行了沟通，了解了ⅩⅩ金融机构合规工作情况。现将考察的有关情况报告如下： 一、花旗集团伦敦中心经纪业务情况 （一）部门设置 花旗集团的股票交易及衍生品业务在全球分三大板块：美国、亚洲、欧洲（包括中东和非洲业务）。花旗集团伦敦中心〔以下简称“花旗（伦敦）”〕是花旗集团欧洲业务板块的总部。花旗（伦敦）对部门采用矩阵式管理，分行业、分地区划分队伍，在欧洲各大城市都设有分支机构。各地区分支机构属于销售部门，设地区经理，主要负责各地区的客户关系管理和维护。交易和后台处理均在伦敦进行，股票、衍生产品、股权融资等产品部门的主管都在伦敦，但是他们也频繁地赴各地与客户沟通。在业务发展上，产品支持与地区支持的结合是一个主要特征。 花旗（伦敦）的股票业务部门有欧洲现金权益部、销售部、股票交易部、欧洲股票衍生品部、股