内部审核培训-审核定义.pptVIP

有效的听 专注 查对 澄清 反应 / 反馈 记录 需要时作出摘要，与讲话一方确认 2003-03-01 影响倾听的因素 不专注集中 选择性的听 个人偏见 情绪与喜恶 草率的结论 2003-03-01 除了听，还要看 沟通时，需注意对方的身体语言 身体动作 面部表情 眼神 2003-03-01 身体语言 - 信心篇 踌躇满志 (来吧！) 侃侃而谈 高唱入云 2003-03-01 身体语言 - 疑惑篇 怎样回答？ 他问的是... 2003-03-01 身体语言 - 惊惶篇 回答不了，要下岗了.. 饶了我吧.. 不要逼我吧.. 2003-03-01 身体语言 - 防卫篇 少说少错,不说就不会错 不认可，对查到的问题千方百计的辩解 不欢迎任何批评，轻视审核员的意见 2003-03-01 身体语言 - 愤怒篇 火山爆发 怒火中烧 有所动作 储势待发 2003-03-01 身体动作 + 面部表情 感兴趣，认同 不感兴趣，不同意 2003-03-01 身体动作 + 面部表情 有疑问，不同意 有疑问，思考中 2003-03-01 身体语言 有庥烦 很苦恼 2003-03-01 观察/收集证据 通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据 2003-03-01 观察/收集证据 留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索 验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析) 2003-03-01 检查方法 检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检 决定抽样的数量时应考虑 - 被审查部门/项目的文件，工作， 人员和记录的数量 - 过去的表现 2003-03-01 检查方法 抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开 抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系 采购文件 -- 申购单 -- 采购单 -- 审批者要求 -- 合格分供方名单 -- 分供方评审记录 -- 分供方评审要求 2003-03-01 评审观察点 记录下所有的观察点 评审观察点以确定不符合事项 对所有不符合事项须有证据作为依据 2003-03-01 Quality Satisfy * 内部审核 2003-03-01 体系审核(稽核) 审核的定义 为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程. 2003-03-01 审核的核心原则 客观性 独立性 系统性 2003-03-01 审核的种类 ■ 第一方(供方) - 内部审核 由公司内部进行的审核 ■ 第二方(买方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核 ■ 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核 2003-03-01 审核的目的 客观评估管理体系执行的情形: 明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核 2003-03-01 审核阶段 准备 执行 报告 效果跟进 2003-03-01 准备审核 失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail 2003-03-01 确定审核准则 ISO 标准的要求 公司的管理体系的要求 客户/法律、法规的要求 以往的审核及其协商的改正措施 品质表现 变更 2003-03-01 选择审核员 曾受完整的审核训练 审核经验 对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识 独立性 审核员个人特质 2003-03-01 审核员的特性 ? 思想开放 ? 良好沟通的能力 ? 成熟 ? 有敏锐的观察能力 ? 正直诚实 ? 良好聆听的能力 ? 要有好奇心 ? 有分析能力 ? 感情稳定，冷静 ? 合作的能力 ? 有礼貌 ? 组织能力 ? 通情达理 ? 练达及有外交技巧 2003-03-01 提高内审员水平的方法 1、参加培训班学习； 2、组织经验交流； 3、审核报告的比较分析； 4、工作评比； 5、审核员轮换； 6、从事第二方审核； 7、向外审员学习。 2003-03-01 检查表 Checklist 检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围 2003-03-01 使用检查表的好处 确保准备工作的完整性 作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir) 审核的客观证据 减少笔记时间 帮助准备审核结束会议、撰写审核报告 忠实的记录 2003-03-01 确定审核方案 审核的安排和频率的决定因素 与产品/制程有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施