证 券公司合规手册.docVIP

ⅩⅩ证券股份有限公司 合 规 手 册 　  前 言 《ⅩⅩ证券股份有限公司合规手册》是公司合规文化宣传的基础内容和主要教材，适用于公司全体，包括各层级管理人员及工作人员，旨在宣讲业务准则及合规理念，对手册的理解及遵循是各位员工的基本义务。 本手册在全面整理、分析证券公司各类监管法规的基础上，结合公司实际情况，精练而全面地概括了我国现行法律法规中对证券公司各类业务的强制性和禁止性规定，以及违反上述规定的处罚。本手册与《ⅩⅩ证券股份有限公司制度汇编》一道，分别从外部监管法规和内部规章制度两个层面共同构成了公司全体员工遵守的执业守则和行为规则体系。 全体员工应认真学习本手册相关条款，通过第一章的阅读深入理解证券公司合规管理核心理念及合规创造价值的内涵；对第二章证券从业人员通用规范牢固掌握并在日常工作中严格遵守；对第三章至第八章中不同业务板块的规定，公司前、中、后台人员应分别从执行、支持、监督的角度进行把握，熟记于心；对第九章违法违规的处罚乃至犯罪所受的刑罚，全体人员应高度重视，明确是与非的界限、罪与罚的后果，警钟长鸣。 公司的声誉有赖于每位员工的细致谨慎和规范执业。希望大家深入领会手册传递的合规文化精神和要求，依规