金圆水泥股份有限公司募集资金管理办法.PDF

金圆水泥股份有限公司 募集资金管理办法 (2018 年5 月份修订） 第一章 总 则 第一条 为规范金圆水泥股份有限公司 （下称“本公司”或“公司”）募集资金 的管理和使用，提高募集资金的使用效率和效果，切实保障投资者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 “ 《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“ 《发行管理 （以下称 办法》”）、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（以下简称“ 《规范运作指 引》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称“ 《上市规则》”）等有关法律、 法规及《公司章程》的有关规定和要求，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位进入公司资金账户后，公司应及时办理验资手续，由 具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，未经股东大会批准不得随意改变募集资金的用途。 第五条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等有关法律、 法规的规定，真实、准确、完整、及时地披露募集资金的实际使用情况，并在年 度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第六条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭 受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，该子公司或受控制的其他企业应遵守公司 《募集资金管理办法》。 第二章 募集资金的存放 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 1 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额 超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。 第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议 至少应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或者十二个月内累计从该专户中支取的金额超过五千万元人 民币或者募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子 公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视 为共同一方。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所（以下简称“深交所”）备 案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议 终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。 第三章 募集资金的使用管理 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资