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企业监管报告 导言 提委会是根据新加坡金融管理局的条规和监管准则所阐明的标 星展集团认为卓越的企业监管制度，是机构有效管理的基础。良 准，来评估董事的独立性。提委会认为，只要董事与大股东或高 好的企业监管制度不单只是透明、及时和财务的完整披露，而且 级管理层没有关系，与星展集团属下任何公司没有显著的商业关 也必须包括董事部的组成、决定权以及内部监控所显示出来的全 系，他就是独立董事。 部决策与结构范畴，向组织灌输正确的企业文化。星展集团立志 执行最高的企业监控水平，从董事部做起，然后扩展到整个组 提委会认为，七名董事—洪光华先生，Andrew Buxton先生，吴 织。来自不同领域及绝对胜任的独立董事部成员，再加上阅历与 玉麟先生，梁振英先生，Narayana Murthy先生，John Ross先生 经验丰富的管理队伍，促成了企业的公正、透明与责任感。 和王玉强先生，属于独立董事。 星展集团是根据新加坡企业披露与监管理事会颁布的企业监管准 洪先生，Buxton先生，吴先生，梁先生，Murthy先生和王玉强 则、新加坡金融管理局颁布的企业监管条规和银行业指导原则， 先生也在其他公司出任董事。这些公司与本集团有商业往来。不 来执行企业监控。 过，提委会确定彼此商业关系的性质和范畴不会影响这些董事的 独立性。洪先生，Buxton先生，吴先生和梁先生也在与淡马锡控 董事部监管 股有联系的公司出任董事。淡马锡控股是星展集团的主要股东。 董事部成员 不过，他们的职务都属于非执行性质，也没有参与这些公司的日 以目前星展集团的规模和业务范围，现有的董事部由12名成员组 常运作。因此，提委会确定，尽管他们也是这些公司的董事，但 成是恰当的。目前的人数允许董事部有效运作，并鼓励成员之间 并不会影响他们的独立性。Ross先生并没有在任何与星展集团有 积极对话。但是，董事部还是可以增加一名或两名董事，以吸纳 业务往来的公司出任董事。他也不是与任何淡马锡控股有联系的 杰出的人选，或应付董事部不断改变的需求与环境。 公司的董事。 董事部成员的委任及独立性 提委会根据金融管理局条规，认为其他五位董事 (戴国良先生， 星展集团检讨了董事部成员任期最多是三个两年任期的制度，并 黄钢城先生，许文辉先生，柯宗盛先生和王文辉先生) 属于非独 认为三个三年任期的制度比较符合本集团的利益。延长任期能确 立董事。戴先生和黄先生是执行董事。许先生和柯先生则是淡马 保本集团保留任期较久的董事，以便继续汲取他们的知识、经验 锡控股的非执行董事。王先生是新加坡政府的高级公务员，而新 与专长。 加坡政府拥有淡马锡控股。 不过，董事轮换卸任以及由股东在常年股东大会上重新委任董事 主席与执行总裁任务分隔 的制度保留。与此同时，董事的最高服务年龄是70岁。若超过此 星展集团的主席和执行总裁职务由不同人担任。董事部已正式制 岁数，此后的每年任期必须获得股东批准。 定主席和执行总裁的职责。 董事部成员的推选与资格 主席掌管并领导董事部监督管理层。他主持讨论提呈给董事部的 提名委员会评估和推举所有董事的任职。新人选的资格与经验， 议题，并确保成员积极和广泛讨论这些议题，以及引导董事部作 是在提委会参照法定条规和公司章程所阐明的准则之后，评定新 出正确决定。董事部成员可以自由地与管理层人员沟通，反之亦 人选是否适当和具备潜能，能为本集团作出贡献。提委会所选定 然。除了只有非执行董事部成员参与的会议之外，本集团的最高 的任何人选，必须具有丰富经验并在私人或公共领域担任高职， 决策单位管理委员会成员，也受邀出席所有的董事部会议。在常 也必须证明能参与讨论并作出董事部决策。与此同时，新人选也 年股东大会和其他的讨论会上，主席在推动股东、董事部和管理 必须承诺能遵守最高操守准则。提委会确保所推选的董事，来自 层进行建设性对话时，扮演了关键性角色；在股东大