廉政风险识别、防控、监督一览表.docVIP

附1： 单位廉政风险识别、防控、监督一览表（部门） 单位（盖章） 图书馆 负责人 单位职责 一、负责纸质文献、电子文献和其他载体文献的采集；二、负责书刊资料和电子文献资源的整序和管理工作；三、负责图书期刊的流通阅览以及延伸服务的开展；四、负责数字图书馆的建设；五、负责开展读者活动、文献检索教学和信息素质教育的工作；六、负责参与文献保障体系建设；七、负责组织和协调全校的文献信息工作；八、完成学校和上级交办的其它各项工作。 党风廉政职责 一、认真贯彻落实上级党委关于党风廉政建设的部署和反腐败工作的安排；二、党支部成员在党风廉政建设中起带头作用，并对责任范围内党风廉政建设负领导责任。领导班子正职对职责范围内的党风廉政建设负总责，其他成员根据分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任；三、严格遵守“三重一大”制度，大额资金使用按资金审批权限执行，重大事项按规定的程序讨论、报批，经批准后执行；四、党支部成员经常分析本馆的党风廉政建设状况，研究制定本馆党风廉政建设的规定，部署本馆党风廉政建设的工作；五、定期召开支部民主生活会，并把党风廉政建设作为重要内容之一，开展自查自纠，自觉接受党组织和群众的监督；六、认真实行馆务公开。 风险类别 风险点 风险等级 （高、中、低、无） 防控措施 监督措施 思想道德风险 学习和思想教育抓得不够、思想政治认识模糊，法纪观念不强、廉洁自律意识缺乏，对图书设备采购、图书馆罚金管理和电子阅览室上机管理过程中发生的不廉洁行为和腐败现象的认识不够深刻，不能严格要求自己，部分岗位和工作环节存在以权谋私的风险。 中 1.科学合理安排好年度党风廉政教育计划，有针对性地进行教育；2、掌握好教育的时机，做到防患于未然；3、开展党风廉政建设文化活动。 1、认真贯彻执行党的民主集中制原则和“三重一大”制度；2、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批3、，定期进行党风廉政建设的民主测评。 岗位职责风险 在图书、期刊、电子资源、计算机软、硬件采购中，不遵守采购程序和规定，存在接受供应商馈赠的风险。在招聘新员工、职称评定、干部任免和各类评优工作中，存在接受馈赠等风险。在工作中不以学校利益为重，以权谋私，给学校利益造成损失等风险。 中 1、明确各岗位责任，落实党风廉政建设责任制和“一岗双责”；2、各项工作的开展要严格按照相应的制度执行；对于执行过程进行详细、完整的记录；3、及时完善制度和工作程序，从机制上减少廉政风险发生的可能性；不断修改完善《图书馆关务公开制度》、《图书馆集中采购制度》、《图书馆财务管理监督制度》和《馆藏资产清查制度》；4、将从事存在风险岗位的工作人员作为廉政教育的重点对象进行经常的教育。 1、要认真履行“一岗双责”，签署《图书馆领导班子党风廉政建设责任制》，按照责任制的要求严格履行，并执行党风廉政建设责任考核制度。同时按照相关制度的要求，履行领导和监督职责，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；2、把采购工作作为重点防范领域，要求采购人员制定年度预算，认真执行，对于预算的执行情况，定期向馆务会通报。并在年末审核本年度的预算执行情况，对于开支不合理，影响工作正常运行的情况查找原因，并制定防控方案，并作好档案记录。 制度机制风险 外聘人员招聘制度缺失，馆藏文献资产清查制度、图书赔偿、超期罚金监管制度缺失、图书馆文献资源集中采购制度等有待完善。三重一大制度、图书馆零星设备和耗材购买制度、图书馆公章管理规定执行不到位，需要加强监管和约束。 中 1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范；2.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任；3.针对我馆制度方面存在的三个缺陷特制定了《图书赔偿、超期罚金监管制度》、《馆藏资产清查制度》和《外聘人员聘用制度》。 1.加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理中；2、建立定期、不定期检查制度，实行反馈控制，对发现的偏差及时调整、总结经验。 外部环境风险 供应商利用礼金、馈赠礼物等方式来贿赂工作人员，导致权钱交易的风险。上级领导、同事等社会关系对图书馆工作产生人情影响 中 1.针对这些岗位和环节都制定相应的规章制度，相关工作人员要严格按照规章制度办事，严格自律，恪守原则， 2、把这些岗位的廉政执行情况作为年底考核的一项内容，建立考核的实施细则，年终对这些岗位进行考核；3、建立投诉响应机制，按照权限及时处理，加大责任追究力度；4、违反党风廉政建设责任制，或未履行党风廉政建设责任造成不良后果或被投诉的人员，经查实，视情节轻重，按相应职责权限予以追究，给予批评教育、行政处分，触犯法律的，要追究并