贵阳商业计划书.docVIP

贵阳市索菲珂（拟用名）资产管理有限公司 汇金资本（贵州）有限公司 RTGF Capital (guizhou)Co,.Ltd. 商业规划书 2011年3月6日 第一章 规划概述 一、公司及发展规划 贵阳市索菲珂（拟用名）资产管理有限公司（以下简称“索菲珂”）是一家顺应现代经济及金融发展而设立的合伙制企业（私募基金），拟注册资本1000万人民币，采取股权溢价方式发起组建，拟溢价比例1：10，即注册股本为1000万股，每股10元，实收资本1亿元人民币。公司注册经营期限为30年，每年根据投资者（合伙人）需要进行一次扩股或缩股。合伙经营期内投资人（合伙人）可以相互转让其股份，但不得退股。 本私募基金专注于PE和Pre-IPO两大投资方向，其次侧重于不可再生资源的投资（如土地、探矿采矿权、水资源等），再次是新技术及可转化的专利、经营权、上市公司股权等方面的投资。投资回收期为6个月至3年，最长不超过3年。合伙方式分保本保利制及收益分成制两种。 索菲珂将以“受人之托，忠人之事”为己任，以“安全第一、客户第一，在确保安全的前提下追求利润最大化，促进公司的可持续健康发展”为宗旨，坚持“公平、公正、阳光、透明”的经营理念，采用项目运作与资本运作相结合、量入为出的流动性管理与资产的结构性管理相结合的投资运作新模式，拓展中国私募基金全新的投资渠道及领域，开创中国私募基金的新纪元。 索菲珂实行规范的合伙企业制商业化运作，建立了完善的组织结构、以及强有力的经营策略和灵活的商业化运作机制，并以实现境内外IPO上市为目标，在管理上与国际金融企业要求接轨，保持了公司在中国私募基金业稳健经营的领先优势。 索菲珂的发展规划是在未来年内全面拓展和深化投资业务将公司发展成跨区域、集团化运作的。 索菲珂运用国际最先进的FOF的经营模式，不断寻求最佳的投资组合，开创投资新型产品。通过安全性、流动性与收益性的有机结合，以Pre-IPO、PE与资源资产的合理组合，大大降低了投资风险，提高了资金的安全性与收益性，为投资者（合伙人）提供最稳定、最安全、最好的投资收益。 索菲珂所提供的投资产品是以超短期（6个月以内）、短期（一年以内）、中期（1-2年）、长期（3年以内）这样的期限组合、以Pre-IPO（上市前的股权投资）、PE（拟上市私人股权投资）资产证券化资产与资源资产（土地、物业、探矿采矿权、经营权等）相结合的理财组合产品。这样的投资组合能够保障资金进退自如，既保障了安全性也保障了很高的收益性。 同时，索菲珂还针对投资者（合伙人）自身的需要，为投资者（合伙人）提供资产管理业务，代理投资者（合伙人）考察项目，提供投资分析及实施方案；为投资者（合伙人）提供收购兼并、资产重组、资产处置等多方面的资产管理或托管服务。 索菲珂将不断研究国内外最新的投资理论与成果，紧随中国货币定价原则，开发最新的投资品种,进一步完善管理制度和业务实施手段,使公司的业务开发能力始终保持在全国领先水平。 三、资金筹措及投资回报 由于投资行业的特点，索菲珂本身不可能靠借贷的方式扩张。为满足投资增长的需要，唯一的途径是通过股本扩张来融资。因此，资金筹措的使用主要是用于满足主营业务的迅速增长，以及提高公司的抗风险能力。 索菲珂初创期计划注册股本1000万股，采取股权溢价方式发起组建，拟溢价比例1：10，即注册股本为1000万股，每股10元，实收资本1亿元人民币。以后，根据公司业务经营情况和投资者（合伙人）的要求，每年进行一次扩股或缩股。投资者（合伙人）最低持股数为5万股，即最小投资金额为人民币50万元，合伙经营期内投资人（合伙人）可以相互转让其股份，但不得退股。 预计公司第一年投资回报率不低于30%，投资人（合伙人）的投资收益不低于18%。以后年份，可根据投资者（合伙人）的要求，变固定回报为利润分红，预计到2013年底，累计投资回报率超过100%，投资人（合伙人）的投资收益率不低于70%（变利润分红后）。 第二章 可行性分析 一、规划提出的背景 中国从改革开放以来，由于民营经济成分的不断上升，民间游资就一直是一个问题，从炒作君子兰开始，到炒邮票、炒期货、炒钢材，民间资本的不安和躁动一直是中国经济的不稳定因素。原因就在于这些资本缺乏一个好的投资渠道，它们就会不断地寻找出路。地下集资屡禁不止也是一个重要表现，到了1992年以后，民间游资找到了一个出口，那就是证券投资，事实上，证券市场的作用与民间集资的原理具有高度的相似性，就是把游资集合起来投入回报率高的行业中。 然而，可悲的是，中国证券从成立到现在，成为了中国众多国有企业国家资本退出的重要渠道，并没有给数以亿计的中国投资者带来丰厚的回报，反而使得进入的人亏损累累，甚至倾家荡产。民间游资不得不再寻出路，于是乎房产、矿产、甚至农产品（大蒜、辣椒、花椒、土豆、WTO，世界经