新国都：外部信息使用人管理制度(2010年12月) 2010-12-16.pdfVIP

深圳市新国都技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为了进一步加强深圳市新国都技术股份有限公司 （下 称 “公司”）信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务， 确保公平信息披露，避免内幕交易。根据相关法律、法规和深圳证券 交易所的相关规定，结合公司际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、分公司、 全资及控股子公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关 人员。 第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司股票交易价格可 能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数 据、正在策划或需要报批的重大事项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会 是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送 的监管工作，公司证券部负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日 常管理工作，公司各归口单位或相关人员应按本制度规定履行对外报 送信息的审核管理程序。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当 遵守信息披露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求， 对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露 程序。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定 期报告、临时报告正式公开披露前或重大事项筹划、协商期间，负有 1 保密义务，不得以任何形式通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师 会议、接受投资者调研等）向外界或特定人员披露或泄漏相关信息。 第七条 公司在年度报告披露前，不得向无法律法规依据的外 部单位提前报送年度统计报表等资料，对无法律法规依据的外部单位 提出的报送要求，应当予以拒绝。 第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规需向有关单位提 前报送年度统计报表等资料的，应书面提醒相关单位和个人认真履行 《中华人民共和国证券法》等法律、法规所规定的信息保密和避免内 幕交易的义务，要求对方回函确认，并将外部单位和相关人员纳入内 幕信息知情人范围予以登记备案。 第九条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报 告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快 报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 第十条 公司在进行商务谈判、办理申请银行贷款等事项时， 因特殊情况确需向对方提供公司尚未公开的重大信息时，公司应要求 对方签署保密协议，保证不对外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关 信息公告前不买卖公司证券。 第十一条 公司各部门、分公司、全资及控股子公司及其工作 人员在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员以内部 办公流程或书面方式提交《对外报送信息审批表》（见附件一），先 后经所属部门负责人（或分公司、全资/控股子公司的负责人）、公 司主管副总经理审核同意，并经董事会秘书批准后方可对外报送，必 2 要时须经董事长批准。对外报送信息的经办人、部门负责人、公司主 管副总经理对报送信息的真实性、准确性、完整性负责，董事会秘书 对报送程序的合规性负责。 第十二条 公司各部门、分公司、全资及控股子公司及其工作 人员应当将对外报送的公司尚未公开的信息作为内幕信息，书面提示 接收/使用信息的外部单位及人员认真履行《中华人民共和国证券法》 等法律、法规所规定的信息保密和禁止内幕交易的义务，并应按本制 度规定在向外部单位或个人提供公司尚未公开的重大信息时要求对 方提供外部信息接收/使用人的相关信息（包括但不限于：姓名、单 位/部门、职务/岗位、身份证号码、首次获悉公司内幕信息的时间） 且及时将上述信息报公司证券部备案。 第十三条 外部信息使用人签署的保密协议、承诺函及其提供 的外部信息使用人相关信息等材料，由公司证券部统一保管，保管期 限为10 年。 第十四条 接收和/或使用公司尚未公开信息的外部单位或个 人不得以任何方式通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、接 受投资者调研等）向外界或特定人员披露或泄漏所知悉的公司尚未公 开的信息，不得利用所知悉的内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖 公司证券。 第十五