施工企业50430内审核检查表范本.docVIP

内部审核检查表 最高管理者/管理者代表： 序号 检查内容和检查方法 ISO9001:2008条款 GB/T50430-2007条款 检查结果记录 1 有否删减哪些条款?是否合理? 1.2 1 合格 2 有哪些外包过程?如何控制? 过程识别是否完整? 外包过程的控制，借助7.4.1的方法对外包方法进行管控。外包并不能减少组织需承担的责任。 3 查管理承诺执行情况 5.1 4.3.1 合格 4 查以顾客为关注焦点的落实情况 5.2 7.1、13.2 合格 5 抽查质量/ / 方针员工是否理解? 方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。包括： 遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；追求质量管理改进，提高质量管理水平。 最高管理者有否对质量方针进行定期评审并作必要的修订。 5.3 3.2 抽查方针。合格 6 有否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？建立并实施质量目标管理制度？质量目标各部门有否分解?完成情况如何? 5.4.1 3.2.4 抽查质量目标有分解到各部门。合格 7 质量管理体系是否进行过大的变更?是否具有完整性? 对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。 5.4.2 3.3 合格 8 职责是否清楚明确? 5.5.1 4 有规定职责。合格 9 管理者代表是否本公司人员？职责是否明确? 5.5.2 有任命书、有职责规定。合格 10 如何进行内部沟通?是否有效?员工代表是哪几个？ 5.5.3 13.1 员工代表有任命书。合格 11 一年作几次管理评审? 上次管理评审的记录是否完整,内容是否全面?管理评审的结论是什么？ 管理评审决议是否落实? 5.6 3.4.3、13.2.4 有实施管理评审，有管理评审计划、管理评审报告。合格 12 资源是否充分有效? a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b）通过满足顾客要求，增强顾客满意。 6.1 3.4.1 合格 13 查有否按规定每年进行一次内审? 查上一次内审记录，是否覆盖了所有的部门，ISO9001：2008和ISO14001：2004/GB/T28001-2001标准的所有条款？ 查不合格报告纠正措施是否有效? 8.2.2 12.2 有实施一体化内部审核，有年度内审计划、内审实施计划、内审检查表、不符合报告已完成纠正措施、内部审核报告。合格 内审员 日期 2011．12．19  内部审核检查表 部门：财务部 序号 检查内容和检查方法 ISO9001:2008条款 GB/T50430-2007条款 检查结果记录 1 与负责人交谈，询问其职责。 5.5.1 4.3 能回答出职责。合格 2 与负责人交谈，询问本部门的质量目标及其完成情况。 5.4.1 3.2 目标已按计划完成。合格 3 查 因素、危险源和重大 因素清单、重大危险源清单，现场确认重大 因素、重大危险源有无遗漏。 有 因素调查评价清单、重要 因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格 5 询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？ 有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格 6 查 / 目标和指标文件，目标和指标是否合适？ 有 和 目标和指标文件，合适。合格 7 问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。 管理方案、 管理方案。合格 8 抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的 / 的重要性？ 6.2 5.2、5.3 合格 9 查管理制度是否符合相关规定，对控制 / 是否充分有效。 现场观察，查看运行记录，询问操作程序确认运行是否按文件规定操作。 6.3 合格 10 抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？ 4.2.3 3.5.2 合格 11 有否垃圾分类管理、节约用水用电用纸 仓库防火，搬运防止扭伤 垃圾分为可回收、不可回收、危险废弃物。节约用水、用电、用纸。合格 12 查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？现场观察应急措施的实施可能性和有效性。 合格 13 询问要对那些 因素进行测量， 因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。 合格 14 查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审