自主治理理论的学术贡献、内部缺陷及基本特征.docVIP

　　自主治理理论的学术贡献、内部缺陷及基本特征 近些年以来，埃莉诺奥斯特罗姆的自主治理理论( 以下简称自主治理理论) 引起中国学界极大关注，主要体现为文本意义的解读、学术意义的述评与实践意义的应用。上述关注取得了一定成就，也存在理论误读与应用错解问题。本文以自组织理论为理论基础，以奥斯特罗姆的《公共事务的治理之道: 集体行动制度的演进》一书为主要文本，从社会政治制度与历史比较分析的视角，重新解读这一理论。 　　一、自主治理理论的学术贡献 　　相对其他西方公共治理理论，自主治理理论的学术贡献主要体现为: 　　1. 研究范围的拓展 　　自主治理理论出现之前，西方公共治理理论主要研究宏观与中观层面的公共事务治理。首先，出于维护国家统治的需要，西方公共治理理论主要研究西方国家的政治活动，围绕政府提供公共物品的合法性与有效性展开。如布坎南、阿罗等人创立的公共选择理论，就以西方国家政府、政党与选民围绕选举展开的政治活动为研究对象，属于宏观层面的公共事务治理。其次，基于西方经济学效率至上的价值导向，西方公共治理理论也关注公共经济资源的治理，如囚徒困境、哈丁悲剧以及奥尔森集体行动的逻辑等模型。 　　虽然上述模型代表的西方公共治理理论没有指出所研究公共经济资源的规模，但在规模较大的公共池塘资源环境中这些模型对于预测人们的行为是有用的对于规模较小公共池塘资源占有者的行为，这些模型几乎就派不上用场①，说明这些模型所代表的公共治理理论主要关注中观层面的公共事务治理。与上述理论或模型不同，自主治理理论主要研究规模较小的公共池塘资源问题②，如高山草场、灌溉系统与海洋渔场等公共资源( 最多只有 15000 个占用者) ，将西方公共治理理论研究范围拓展到微观公共事务治理层面，提升了西方公共治理理论研究对象的完整性。 　　2. 研究视角的突破 　　对于如何实现公共事务的有效治理，西方公共治理理论存在两种对立视角: 一是秉承霍布斯等人对国家强制力( 利维坦) 崇拜的保守主义，认为政府是有效治理公共事务的唯一主体; 二是继承自由主义衣钵的新自由主义，奉行私有化是有效治理公共事务的唯一途径。自主治理理论提出没有彻底的私有化，没有完全的政府权力的控制，公共池塘资源的使用者可以通过自筹资金来制定并实施有效使用公共池塘资源的合约③，论证了在一定制度条件下，占有公共池塘资源的群体可以实现公共事务的自主治理，突破了西方治理理论在公共事务治理途径上市场与政府非此即彼的研究视角。 　　 　　3. 研究方法的综合 　　自主治理理论实现了多层次研究方法的综合。第一，方法论个体主义与方法论整体主义的综合。自主治理理论继承亚当斯密的经济人假设与安东尼唐斯的理性人假设，承认囚徒困境、哈丁悲剧与奥尔森集体行动的逻辑，从个体利益出发研究公共池塘资源治理，体现了方法论的个体主义。在上述研究基础上，自主治理理论没有得出私有化或国家强制化的治理结论，而是从整体利益角度提出通过组织自治实现公共池塘资源的有效治理，体现了方法论的整体主义。 　　第二，多学科方法的综合。自主治理理论综合运用了政治学、经济学、社会学与伦理学等学科方法。政治学方法主要体现为制度设计层面，经济学方法主要体现为经济事务治理角度，社会学方法主要体现为社会历史分析，伦理学方法主要体现为对人性伦理的考量。第三，制度研究方法与经验研究方法的综合。自主治理理论总结了林地、草场、渔业资源、灌溉系统等小型公共资源自主治理的经验与教训，形成了比较系统的经验研究。在经验研究基础上，自主治理理论运用制度分析方法对小型公共池塘资源自主治理进行制度设计，实现了制度分析方法与经验分析方法的融合。 　　4. 研究案例的丰富 　　自主治理理论分析的案例来自美国、瑞士、日本、西班牙、土耳其、印度、斯里兰卡与菲律宾等国家，④分布在东方与西方地理区域，具有传统与现代社会文明，包括发达国家与发展中国家，涵盖单一制与联邦制的国家结构形式; 从时间跨度上看，短则 100 年，长则 1000 年; 案例类型涉及到山地牧场与森林、地下水抽取与地表水灌溉工程、海洋渔业资源; 这些案例兼有成功与失败两个方面。 　　如此丰富的案例分析，将自主治理理论建立在充分的实证研究基础之上。 　　5. 研究结论的创新 　　第一，自主治理理论通过对一群相互信赖的委托人如何将自己组织起来进行自主治理的研究，开发了自主组织理论和治理公共事务的治理理论，从而在企业理论和国家理论的基础上进一步发展了集体行动的理论⑤。第二，自主治理理论认为，公共池塘的使用规则并非只有法律上的规则，实际上，非正式的规则也可能是有效的规则⑥。这一认识把非正式的规则纳入制度分析范围，进一步拓宽了制度分析的视野⑦。第三，自主治理理论指出，完全依赖模型作为政策分析基础这一做法存在着一个认识上的陷阱，这就是学者会认为他们是无所不知的