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风险和机遇清单及管理措施 TZ/QEO241-01 序号 风险和机遇来源 （作业活动/过程） 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门/人 实施时间 起始--终止 评价措施有效性 严重程度 发生 概率 风险系数 风险等级 1 客户开发 合同评审过程 对市场需要产品的发展趋势判断失误； 客户要求识别不完整； 未能确保满足顾客要求就签订合同。 3 1 3 低风险 对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证； 对客户的要求实施监视和测量； 在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜； 相关文件：产品和服务要求控制程序 销售 2017.11.1至2018.4.1 有效 2 生产计划 计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。 3 2 6 一般 合理计算公司的实际产能； 依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； 安排统计员全程跟进生产计划的实现过程。 相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》 生产部 2017.11.1至2018.4.1 有效 3 生产过程 生产不能准时完成计划； 不良率过高； 效率太低； 产品标识不清 4 2 8 一般 生产计划管理； 过程能力提前策划； 不良率前期策划； 标识管理要求； 相关文件： 《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》 生产部 2017.11.1至2018.4.1 有效 4 产品交付 不能按时交付； 交付的产品不符合客户要求 4 2 8 一般 生产计划管理； 生产过程品质控制； 成品的品质检验 相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序 生产部和品管部 2017.11.1至2018.4.1 有效 5 顾客服务 顾客投诉未能有效解决； 顾客满意度低，导致顾客流失 4 2 8 一般 对所接到的客户投诉进行登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。 相关文件：顾客满意控制程序 销售部 2017.11.1至2018.4.1 有效 6 经营计划管理 与竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩 4 2 8 一般 对竞争对手的调查分析应严谨细致； 加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水平 总经理 销售 2017.11.1至2018.4.1 有效 7 内部审核 审核人员技能不熟练，导致审核浮于表面； 审核时发现的不符合项未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。 3 2 6 一般 对内审员实施培训，经考核合格后获取内审员证书，安排内审员时必须是取得内审员资格证书的人员； 对内审提出的不符合项，责任部门必须落实改进对策，审核员持续跟进，直至不符合项关闭。 相关文件： 内部审核控制程序 不符合及纠正措施控制程序 各部门 2017.11.1至2018.4.1 有效 8 持续改进过程 不合格识别不充分； 改进意识不到位； 人员不具备改进能力 4 4 16 高风险 1明确不合格范围； 意识培训； 明确改进的流程和方法，并在组织内实施培训； 相关文件： 不合格及纠正措施控制程序 各部门 2017.11.1至2018.4.1 有效 9 组织环境及相关方管理过程 组织环境识别不齐全； 相关方需求识别不完整 4 4 16 高风险 1定期进行监视和评审； 2采取对策 总经理 2017.11.1至2018.4.1 有效 10 应对风险和机遇的过程 1风险识别不齐全； 风险没有制定相应措施； 措施没有得到有效实施 5 4 20 高风险 1制定风险对策 相关文件： 风险和机遇控制程序 各部门 2017.11.1至2018.4.1 有效 11 领导作用 1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺， 2.未能配置足够的资源 4 2 8 一般 在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺； 通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 相关文件：管理手册 总经理 2017.11.1至2018.4.1 有效 12 管理评审 输入项目不全； 输出项目未能有效落实 4 4 16 高风险 管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门； 总经理确保每一项输入均得到评审； 输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保管理评审输出得到有效落实； 每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况； 管理评审控制程序 总经理 各部门 2017.11.1至2018.4.1 有效 13 数据分析 数据信息不准确，导致分析的结论不合理 4 2 8 一般 要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品