发行股份购买资产部分限售股份上流通的提示性公告-雅克科技.PDFVIP

证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2017-085 江苏雅克科技股份有限公司 发行股份购买资产部分限售股份上市流通的提示性公告 特别提示：本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准 确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 1、江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次解除 限售股份的数量为2,013,768 股，占公司总股本343,827,605 股的0.59%，为公司 2016 年发行股份及支付现金购买资产的部分有限售条件股份。 2 、本次申请解除股份限售涉及股东3 名。 3、本次有限售条件的流通股上市流通日期为2018 年1 月4 日。 一、公司2016 年发行股份及支付现金购买资产情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准江苏雅克科技 股份有限公司向李文等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2016 】2595 号） 核准，公司向李文发行8,055,077 股股份、向郑杰英发行1,118,760 股股份、向湖 州华飞投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“华飞投资”）发行1,118,760 股股份、向敖洲发行559,380 股股份、向徐子英发行335,628 股股份，合计发行 人民币普通股11,187,605 股股份购买相关资产。 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股份登记申请受理 确认书》、《证券持有人名册（在册股东与未到账股东合并名册）》及《上市公司 股份未到账结构表》，公司已于2016 年12 月23 日办理完毕本次发行股份购买资 产的新增股份登记申请。本次定向发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上 市日为2017 年1 月4 日，限售期自股份上市之日起开始计算。 二、申请解除股份限售股东承诺情况 在发行股份及支付现金购买资产过程中，交易相关方李文、郑杰英、华飞投 资、敖洲、徐子英作出的承诺及履行情况如下： （一）关于股份锁定期的承诺 1、李文作出承诺： （1） 李文关于股份限售和持续锁定的承诺如下：自股票发行完成之日起 36 个月后解禁比例为本次上市公司向其发行的股票的50%；自股票发行完成之 日起48 个月后解禁比例为本次上市公司向其发行的股票的30% ；自股票发行完 成之日起60 月后解禁比例为本次上市公司向其发行的股票的20% ； （2 ） 承诺人将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任， 承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 2 、华飞投资作出承诺： 1） 承诺人在本次交易中取得的上市公司股份自股份发行结束之日起36 （ 个月内不得转让； （2 ） 承诺人将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任， 承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 3、徐子英、敖洲作出承诺： （1）承诺人在本次交易中取得的上市公司股份自股份发行结束之日起12 个月内不得转让； （2 ） 承诺人将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任， 承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 4 、郑杰英作出承诺： （1） 若承诺人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12 个月的， 承诺人在本次交易中取得的上市公司股份自股份发行结束之日起36 个月内不得 转让。 （2 ）若承诺人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间在 12 个月以上的， 承诺人在本次交易中取得的上市公司股份自股份发行结束之日起12 个月内不得 转让。 （3 ）承诺人将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任， 承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 郑杰英通过2015 年10 月华飞电子第五次股权转让取得了华飞电子10.00% 的股权，截至本报告书出具之日，郑杰英于认购股份的资产持续拥有的权益时间 已经在12 个月以上，因此，其在本次交易中取得的上市公司股份自股份发行结 束之日起12 个月内不得转让。 （二）关于避免同业竞争的承诺 李文、敖洲、徐子英、郑杰英、华飞投资等承诺人承诺：