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XXXX有限公司 风险和机遇控制程序 版本号：01 修改次：00 文件编号：XXXX-610-01 页 次：第1页 共4页 1 目 的 针对公司所处的各种内外部环境因素以及相关方的要求进行识别与评价，有效应对由此带来的各种风险和机遇。 2 范 围 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内、外部环境因素以及相关方要求的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3 职 责 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的 各种内外部环境因素以及相关方要求的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 行政管理部负责组织相关部门对公司的内外部环境因素以及相关方要求带来的经营及过程风险及机遇进行识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督相关部门实施。 3.3. 各相关部门负责与本部门有关的内外部环境因素信息以及相关方要求的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 4 程 序 4.1 定义 4.1.1 风险：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条 件。包括了企业经营风险及过程基本风险。 4.1.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴 关系，利用新技术以 及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。 4.2 内外部环境因素信息以及相关方要求的获取应考虑： 4.2.1 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 4.2.2 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观及要求； 4.2.3 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 4.2.4 资源的获得和优先供给、技术变更； 4.2.5 与质量管理体系有关的相关方要求。 4.3 风险与机遇识别时机：包括： 4.3.1质量管理体系策划时； 4.3.2公司中长期及年度经营计划的制定时； 4.3.3公司发展宗旨和战略目标发生变化时； 4.3.4公司及其内外部背景环境变化、相关方的需求和期望发生变化等。 4.4 风险与机遇的类型： 4.4.1 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇； 4.4.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他； 4.4.3 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、 产品、法律、环境污染、 劳动者职业健康安全、专利及产权等； 4.4.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销； XXXX有限公司 风险和机遇控制程序 版本号：01 修改次：00 文件编号：XXXX-610-01 页 次：第2页 共4页 4.4.5 财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配等。 4.5 质量风险的识别，包括： 4.5.1 直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险； 4.5.2 间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应 负民事赔偿责任。 4.6 环境风险的识别，包括： 4.6.1 产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。 4.6.2 人文环境： 主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 4.6.3 政策环境： 国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到 企业资金融入以及企业运营的必要条件。 4.6.4 经济环境风险的识别，包括： 利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 4.7 经营风险的识别，包括： 4.7.1 原材料供应风险：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采 购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。 4.7.2 员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险， 以及各岗位主要人员的离职等风险。 4.7.3 设施风险：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。 4.7.4 供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。 4.7.5 法律纠纷风险：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 4.7.6 环境污染风险：活动、产品和服务中的水、气、声、渣、能量辐射濡染以及能源资源消耗等。 4.7.7 劳动者职业健康安全风险：劳动者在劳动过程中的健康损害和人身伤害。 4.8 市场风险的识别，包括： 4.8.1 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得 产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 4.8.2 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值 风险。 4.8.3 价格风险：产品的价格风险