西安天和防务技术股份有限公司独立董事.PDFVIP

西安天和防务技术股份有限公司独立董事 关于2017年度相关事项的专项说明和独立意见 我们作为西安天和防务技术股份有限公司（以下称 “公司”）的独立董事， 根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易 所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及西 安天和防务技术股份有限公司章程（以下称“《公司章程》”）、《公司独立董 事制度》的有关规定，本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第三届 董事会第十五次会议相关事项发表如下专项说明和独立意见： 一、关于 《公司2017年度内部控制自我评价报告》的独立意见 经认真审阅公司董事会编制的《公司2017年度内部控制自我评价报告》，查 阅公司内部控制等相关文件，并与公司管理层和有关部门交流，我们认为：公司 已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合自身的实际情况，建立健 全了内部控制体系和控制制度，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要。公 司内部控制体系较为完善，具有可执行性，不存在明显薄弱环节和重大缺陷。各 项制度建立后，得到了有效地贯彻实施，对公司的规范运作起到了监督、指导作 用。公司2017年度内部控制的评价报告真实、客观的反映了公司内部控制制度的 建设及运行情况。 二、关于 《公司2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见 经认真审阅公司董事会编制的《公司2017年度募集资金存放与使用情况专项 报告》，我们认为：公司董事会编制的《公司2017年度募集资金存放与使用情况 专项报告》符合《上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反 映了公司2017年度募集资金的存放与使用情况。 三、关于聘任公司2018年度审计机构的独立意见 经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券从 业资格，签字注册会计师和项目负责人具备多年为上市公司提供审计服务的经验 和能力，在与公司合作过程中能坚持独立审计原则，按时为公司出具各项专业报 告且报告内容客观、公正。同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 1 公司2018年度审计机构，并同意将此议案提交董事会和股东大会审议。 四、关于 《公司2017年度利润分配预案》的独立意见 经核查，我们认为：公司2017年度利润分配预案符合公司实际情况，符合《公 司章程》中关于利润分配及现金分红的要求。该预案基于公司战略发展和经营现 状的考虑制定，从公司发展的长远利益出发，有利于维护股东的权益，有利于公 司的持续稳定健康发展，不存在损害公司及股东特别是中小投资者合法权益之情 形。因此，我们同意公司2017年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2017 年度股东大会审议。 五、关于向银行申请综合授信额度事项的独立意见 为确保公司生产经营和流动资金周转需要，公司及子公司2018年度拟向银行 申请不超过人民币5亿元综合授信额度。我们认为：公司及子公司取得适当的银 行授信额度有利于促进公司现有业务的持续稳定发展和新业务的快速布局，对公 司的生产经营具有积极的作用。公司制定了严格的审批权限和程序，能够有效防 范风险。同意公司及子公司2018年度向银行申请综合授信额度不超过人民币5亿 元。 六、关于公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的独立意见 经核查，我们认为公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，提高公司盈利能力，符合全体股东 的利益。本次补充流动资金没有与募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变 募集资金投向和损害投资者利益的情况。公司最近12个月内未进行证券投资、委 托理财 （现金管理除外）、衍生品投资、创业投资等高风险投资，并承诺本次使 用剩余募集资金用于永久补充流动资金后的12个月内不进行上述高风险投资。公 司关于使用剩余募集资金用于永久补充流动资金事项审议程序符合《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关文件规定。同意公司将首次公开发行的募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金事项。 七、关于公司2017年度计提资产减值准备事项的独立意见