甘肃国芳工贸集团股份有限公司首次公开发行股票招股-预先披露.PDF

甘肃国芳工贸(集团)股份有限公司 Gansu Guofang Industry Trade (Group) Co., Ltd. （兰州市城关区广场南路4—6 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦） 甘肃国芳工贸(集团)股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不 具有发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说 明书全文作为作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 不超过16,000 万股，本次发行全部为新股发行，不进行老股转让 每股面值 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过66,600 万股 公司实际控制人张国芳及公司股东张春芳、张辉阳、张辉承诺， 自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有 的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其 持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。公司上市后6 个 月内如本公司股票连续20 个交易日的收盘价 （如除权、除息，作相 应调整）均低于发行人首次公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价 （如除权、除息，作相应调整）低于发行人首次 公开发行股票时的发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长至 少6 个月。张国芳所持本公司股份在锁定期满后2 年内不减持；张 本次发行前股东所持股份 春芳、张辉阳、张辉所持本公司股份在锁定期满后2 年内减持的， 的流通限制及股东对所持 其减持价格 （如除权、除息，作相应调整）不低于发行人首次公开 股份自愿锁定的承诺 发行股票时的发行价。张国芳、张春芳、张辉阳同时承诺，上述锁 定期满后，在其于公司任职期间，每年转让公司股份数量不超过其 持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公 司股份。离职或职务变更不影响承诺函的效力，仍将继续履行上述 承诺。 公司股东吕月芳女士、蒋勇先生承诺：自公司股票上市之日起 12 内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开 发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有 的发行人公开发行股票前已发行的股份。 1-1-1 甘肃国芳工贸(集团)股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书（申报稿） 担任公司监事的蒋勇先生承诺：除前述锁定期外，在其任职期