开户业务培训—武汉街.ppt

本人携带身份证、股东帐户卡到原券商处办理撤销指定交易和转托管手续 撤销完成后在15：00点之前到我公司办理开户手续（携带身份证、股东卡）。 * * * * * * * * * * * * * * 自然人开立资金帐户 提供证件：客户本人持以下证件来营业部办理 留存以上证件复印件（必须查验客户身份证件的真实性、有效性） 指导客户填写《开户文本》、风险警示书、三方协议 等 开立资金帐户 身份证原件—上海、深圳证券帐户卡—银行卡 开立 证券帐户卡 办理 三方存管 授权代理的办理 客户本人及代理人持两人的身份证原件同时亲临营业部柜台当面签署《授权委托书》 - 留存客户本人及代理人的身份证复印件，经柜台主管签字复核生效 三方存管业务 办理 三方存管 开立 证券帐户卡 开立资金账户 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定从2006年起逐步推行客户交易结算资金第三方存管制度，主要是为了避免挪用客户保证金，有效防范系统风险，更好地保护投资者权益。 三方存管开户 　 客户办理三方存管业务须本人携带身份证、股东卡、银行卡到柜台填写《三方协议》。 　 我部 深圳席位号：302100 当日有资金股份流水的不能签约（如：T-1日由其他券商办理转托管转入我部，T日来我部开户，当日有股份入帐不可做三方存管签约） 注 各银行三方存管业务模式说明 存管银行 签约方式 券商方预签约\银行方签约确认 券商方一步签约 银行方一步签约 工商银行 √ 常用 × √ 建设银行 √常用 × × 农业银行 √ √ 常用 × ? 中国银行 √ √ 常用 开通电话银行 √ 浦发银行 √ 常用 √ √ 中信银行 √ 常用 × √ 大通证券鞍山胜利南路营业部 更换银行卡业务 银行卡丢失或销磁：连接三方存管的银行卡销磁或丢失的客户，需要客户本人带身份证、股东卡、新的银行卡到签约行做换卡业务，把更换的银行卡复印件交给大通证券的柜员（券商端不能更换原行的银行卡，银行端负责更换；券商端负责更换银行） 大通证券鞍山胜利南路营业部 更换银行卡业务 　　更换签约银行　　　　　 更换银行卡当日不能有委托记录、成交记录、转帐记录及资金股份流水情况的发生。 T日：客户本人持身份证、股东卡、原签约的银行卡及新签约的银行卡到营业部柜台做三方存管业务销户处理及新签约银行的预签约手续。 T日或T+1日：客户本人带身份证、股东卡、新签约的银行卡到新签约银行办理签约确认手续。 大通证券鞍山胜利南路营业部 其　他　业　务 大通证券鞍山胜利南路营业部 交易密码、资金密码的修改、资金帐号的解锁 交易密码的修改 资金密码的修改 资金帐号的解锁 客户可通过网上交 易、电话委托、自 助委托自行凭旧密 码更改新密码；若 忘记原密码，本人持身份证、沪深证券帐户卡来营业部柜台填写《特殊申请表》办理 客户本人持身份证、沪深证券帐户卡来营业部填写《特殊申请表》办理 若客户连续输入密码错误5次，则该帐户被锁定，次日自动解锁；若当日被锁定，当日要交易，可本人持身份证来营业部柜台填写《特殊申请表》办理解锁 大通证券鞍山胜利南路营业部 证券帐户卡的查询、挂失补办、注销 注： 深圳可在我部查询补办原号，上海必须在指定交易券商处查询补办原号，费用10元/户 本人持身份证原件来营来部填单办理 大通证券鞍山胜利南路营业部 大通证券鞍山胜利南路营业部 谢谢大家 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 开户业务培训 一.询问客户是否本人新开户 二.如转户,询问客户是否已办理撤销指定  交易和转托管(深圳A股席位号:019300) 深圳A股席位号：019300　 开户介绍 本人携带身份证、银行卡直接到我公司一楼柜台办理开户。 目前开通第三方存管银行：建行、工商、农行、招商、民生、光大、等十三家。让您随处都可以找到方便的银行网点。 原证券公司 投资者 转户流程 沪市有股票 撤销指定交易 深市有股票 办理转托管 转入A股席位号019300 大通证券 转托管费30元开发票报销 自然人证券账户注册申请表 上海A股:40元深圳A股:50元 免费开户 开户申请表 第三方存管三方协议 开户申请表 三方存管一步式银行 中行（开通电话银行）、农行、光大、中信、民生、兴业。 《证券交易委托代理协议》 补充协议 风险承受能力评估调查表 权证风险揭示书 创业板市场投资风险揭示书 客户服务确认书 谁的客户谁做主！ 证券从业人员操作规范 不得借用他人身份证代为开立股东卡及资金