尽调清单第一次.docVIP

陕西XXXX公司 二〇一八年一月  敬启者： 根据实际情况，为保障商业计划书的顺利制作及保障其真实、完整、准确，现欲对贵司进行法律尽职调查，现拟定尽职调查文件清单如下，请贵司及时提供有关资料。 重要提示与说明 1、尽职调查是出具法律意见的必要程序，请贵司积极配合及时提供相关材料。 2、本清单内容仅为本次问卷要求, 在尽职调查过程中我们将视情况需要，要求贵司再次补充提供其他资料。 3、贵司提供的数据或资料应真实、准确、可靠, 并有文件资料支持。复印件应与原件核对无误，复印件上应加盖贵司公章。 4、请贵司提供完整的资料、文件，只提供首页及盖章页的文件将被视为文件缺失不被记录。 5、贵司提供资料的复印件，在尽职调查过程中我们会视情况要求查看资料原件。 6、如有本调查提纲未涉及而贵司认为重要的情况和资料，欢迎贵司主动提供。 7、本提纲所涉有关资料，请贵司根据本目标进程时间安排尽快提供。 二〇一年月 陕西XXXX公司工商、、、、调的文件，复印一份； 公司自身提供的证照、、等请复印份，公司印章；并提供原件核对； 取得宗地土地使用权证明文件，包括但不限于：《国有土地使用权出让合同》、《国有土地使用权证》以及与土地使用权相关的政府批复、承诺或会议纪要 2、宗地的面积、功能、规划指标等有关情况及建设用地规划许可证、规划要点批复等政府部门的相关批准文件 3、宗地的地价、市政配套费、土地使用税等有关税、费的缴费标准及支付条件 4、截止目前为止已支付或缴纳的与目标用地有关的全部费用清单以及可进入土地成本的发票复印件及清单 5、其他关于目标公司用地的相关资料 （二）房产 1、购房合同 2、购买房屋的支付凭证 3、房产证 （三）车辆 车辆行驶证、所有权证 知识产权 1、专利、商标、计算机软件著作权等登记证书或文件 2、相关特许权利文件 3、商业秘密的说明［包括但不限于商业秘密给公司带来的价值，公司为保护该秘密，采取了相应的保密措施］；（仅概述即可，勿用全面披露） （五）其他资产 请提供其他资产的权属/权益证明或文件 公司业务 公司近五年的业务合同，请以附表模式填写 其他重要合同 公司财务税务及重大债权债务 公司最近两年的审计报告（如有） 公司最近的资产评估报告（如有） 请说明目标公司是否存在应收账款、票据上设定质押权或其他权利限制，并提供所有的质押或其他权利限制的文件及协议 公司签署的所有贷款合同或其他融资文件 近三年的资产负债表、利润表、现金流量表 统计所有应收账款、应付账款明细表 税收说明：包括但不限于税种、税率、年缴纳金额等基本涉税说明 过去2年的税收优惠政策 过去2年的完税凭证 过去2年是否受到税务部门的处罚 公司劳动人事 用人规章制度、员工手册 工会、员工代表大会建设及运营文件 人员名单花名册 人员薪资统计表 高管、中层、基层分别提交两份劳动合同、并请注明 人员社保缴纳统计表、公积金缴纳统计表（如有） 保险 1、为相关事宜缴纳的保险文件 2、其他保险文件 七、是否涉及诉讼、仲裁、请统计成表，逐案提供资料，并附注案件进展情况 1、是否存在对目标公司造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书 2、进展项目是否存在违反或被指控违反环保、卫生、防火、规划等方面法律、法规的行政通知、处罚或诉讼 3、专利、著作权、商业秘密等知识产权，是否涉及行政处罚或民事诉讼或刑事诉讼 八、与项目有关的资料 1、项目简介（包括项目设立、进展、成本、收益、前景等），并提供相应资料复印件 2、项目管理、运营团队介绍，运营方案、风控制度 3、项目拟融资方式、投资门槛、利润分配方式、资金退出方式 4、取得该项目政府部门批复文件复印件 法律尽职调查清单 第 7 页 共 9 页