间接征收法律问题研究-research on legal issues of indirect expropriation.docxVIP

烟台大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明： 所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由 本人承担。论文作者签名：日期：年月日学位论文使用授权说明本人完全了解烟台大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位 论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可 以公布论文的部分或全部内容。（保密论文在解密后遵守此规定）论文作者签名：导师签名：日期：年月摘 要征收问题历来为国际社会所关注。20 世纪 70 年代以来，随着各国对待外资态度 的转变，间接征收持续升温。到目前为止，不论是学者观点、国际条约还是仲裁实 践，都没有对间接征收的认定及补偿规定明确的标准，没有廓清间接征收与东道国 管理权之间的界限。因此，间接征收的认定及补偿成为国际社会关注的焦点。随着 我国“引进来、走出去”战略的实施，在一定程度上增加了海外投资者遭遇间接征 收及我国被诉的可能性。本文在分析间接征收理论、条约规定及仲裁判例的基础上， 提出间接征收的认定及补偿标准，归结我国海外投资立法及双边条约中存在的不足， 进而提出完善建议。本文除引言和结语外共分四章，约 33000 字。 第一章间接征收概述。首先，对相关术语的内涵予以界定，并结合相关案例，对间接征收的构成要件进行分析；其次，对直接征收到间接征收的演变过程进行介 绍，并结合相关案例，对间接征收产生的原因进行分析；最后，引用相关案例，阐 述间接征收的种类，明确间接征收的表现形式等。第二章间接征收法制的国际考察。通过对美国、欧盟、加拿大等国家的间接征 收制度予以全面细致研究，并分析多边投资立法和双边投资条约之规定，为间接征 收的认定及补偿提供参考。第三章间接征收的认定与补偿。首先，引用相关案例，评述单一效果论、单一 目的论、效果兼目的论的合理与否，分析比例原则、合理期待原则的应用，决定最 终应该采用的间接征收认定标准；其次，评述间接征收的几种补偿标准，抨击发达 国家主张的“赫尔三原则”的不合理性，确定最终的补偿标准。第四章我国有关间接征收立法的现状、不足及完善。首先，从我国国内法以及 我国缔结的 BIT 两个角度阐述我国间接征收之规定；其次，指出我国有关间接征收 立法的不足，如间接征收的国内立法不完善、投资监管体系不健全、实施条件不够 细化等；最后，提出我国有关间接征收立法的完善措施，包括完善我国国内立法有 关间接征收之规定，如明确间接征收的定义、明确公共利益的认定方法、制定完善 的海外投资基本法、完善海外投资保险制度、健全投资监管体系；完善我国 BIT 中I间接征收条款之规定，如统一间接征收的概念、完善例外规定、细化间接征收的条件。希望通过本文的论述，能够减少甚至避免我国海外投资者遭受间接征收之风险， 在最大程度上保障我国海外投资之利益，为我国海外投资的发展尽绵薄之力。关键词：间接征收；认定；补偿；管理权IIAbstractThe issue of expropriation is the focus of international community. Since the 1970s, with the change of attitude towards foreign investments, expropriation has been on the rise. By far, Scholars views, international treaties and arbitration practice dont clarify the standards of tests and compensation of indirect expropriation and the boundaries between indirect expropriation and the regulatory power. Hence, the standards of tests and compensation of indirect expropriation are the focus of international society. With the implementation of theintroduction to , go outstrategy, to some extent , there are more and more poss