2018 年国家开发银行 人民币金融债券承销做市主协议.PDFVIP

2018 年国家开发银行 人民币金融债券承销做市主协议 （全国银行间债券市场） 债券发行人（以下称甲方）：国家开发银行 住 所：北京市西城区复兴门内大街18 号 法定代表人：胡怀邦 债券承销做市商 （以下称乙方）： 住 所： 法定代表人： 甲方经中国人民银行(以下简称“人民银行”)批准，在全国银行间债券市场 发行“国家开发银行（以下简称“开发银行”）人民币金融债券”（以下简称“金 融债券”），并负责债券发行的组织工作；乙方自愿成为承销做市团成员，承诺参 与投标、承销债券、积极做市，履行相应的义务并享有相应的权利。 根据《中华人民共和国合同法》、人民银行《全国银行间债券市场金融债券 发行管理办法》（中国人民银行令 〔2005〕第1 号）和《银行间债券市场做市业 务指引》等有关规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议。 第一条 金融债券定义 本协议项下债券指甲方根据人民银行批复在全国银行间债券市场通过人民 银行债券发行系统向承销做市团公开招标（不含簿记建档、定向等方式或另行组 建承销团公开招标）发行的债券 （含“债券通”债券，不含债券置换业务）。 第二条 承销做市方式 一、承销 乙方参加甲方组织的承销做市团，采用承购包销方式承销债券，即乙方在人 民银行债券发行系统确定的每期债券中标数量内，将其未售出的当期债券全部自 行购入的承销方式。 本协议有效期内，甲方在银行间市场发行的金融债券可以在商业银行柜台市 场分销、交易。符合监管部门关于柜台债券业务承办要求的甲方金融债券承销做 1 市团成员，需与甲方签署相关协议，按照监管部门制定的有关制度流程开展柜台 债券业务。 二、做市 乙方可以对甲方发行的金融债券积极开展双边报价、回复市场参与者报价请 求等做市业务，严格履行成交义务，在提高市场流动性、完善价格发现机制、形 成有效的收益率曲线等方面主动发挥作用。双边报价及回复请求报价应当处于市 场合理水平，双边报价价差应当处于市场合理范围。 第三条 分销期 每期债券的分销期（是指债券招标第二日至缴款日的时间）由甲方在发行公 告或招标发行办法中确定。 第四条 中标数量 中标数量是指每期金融债券发行时，乙方有效投标后，由人民银行债券发行 系统按规定确定的乙方中标的承销数量。 第五条 承销款的支付 每期债券分销期满，乙方应按《缴款通知书》及该期债券发行办法的要求， 将债券承销款及时足额划入甲方指定的银行账户。待债券承销款到账后，乙方才 享有所持有债券的权利，并经登记托管机构确权之后，甲乙双方债权、债务关系 成立。 承销款支付应及时，不能延迟或提前。延迟或提前均按照本协议中违约责任 条款处理。 第六条 承销做市费用 一、基本承销费 甲方在债券发行办法中确定该期债券的基本承销费率。 二、补充承销做市费用，包括年度承销做市费用、季度承销做市费用和期限 承销费用。 甲方将按照乙方承销总量、做市情况、创新贡献等制定分配原则，并向乙方 支付年度、季度承销做市费用。甲方将按照承销债券期限制定分配原则，并向乙 方支付期限承销费用。 第七条 承销做市费用支付 一、基本承销费用由甲方在收到乙方承销款后十个工作日内划至乙方指定的 2 银行账户。 二、2018 年1 月至2 月的年度承揽费用和2018 年 3 月至12 月的年度承销 做市费用由甲方不晚于2019 年1 月31 日一次性划至乙方指定的银行账户。2019 年1 月至2 月的年度承销做市费用由甲方不晚于2020 年1 月31 日一次性划至乙 方指定的银行账户。 三、季度承销做市费用、期限承销费用由甲方分别不晚于 2018 年 7 月 31 日，2018 年11 月30 日，2019 年1 月31 日，2019 年3 月31 日划至乙方指定的 银行账户。 第八条