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研究院绩效综合评价的研究与应用 　　摘 要:石油企业研究院是从事科研劳动的实体和基层单位。为了促进研究院更好地出成果、出人才、出效益,就需要对其进行考核评价。由于组织结构与科技人员的业务水平、创造能力和工作条件不同,故对研究院科研劳动绩效的综合评价,从理论上讲是一个多目标、多参量、多边界条件的考核问题,难度很大。文章通过采用定性与定量相结合、以定量为主的方法。探索出了一套较为科学的科研劳动绩效综合评价模式,该评价系统的应用,取得了明显的科研经营效益和社会效益。 　　关键词:研究院 综合评价 指标 成果 效益 　　中图分类号:F270.7 文献标识码:A 　　文章编号:1004-4914(2010)06-242-02 　　 　　一、石油企业研究院科研劳动绩效定量综合评价体系设量中的主要问题 　　1.科技产出呈现多样化、多参数,不能用价值量综合反映,科技投入与产出需作单项对比,研究院绩效评价指标单一。科技产出包含成果、人才、效率(效益)等组成部分,传统的绩效评价都是以单纯的成本差异指标来进行考核,因科技产出指标具有不同的量纲,且无法用价值量加以综合反映,研究院绩效评价,只能借助单项的投入与产出对比。这就决定了研究院绩效定量评价指标不能单一。 　　2.要设置资源投入状况的评价指标,对科技潜力作必要的描述。一定时期的科技投入,既包含了当期已经化为科技产出的潜力,也包含了可以在以后时期转化为科技产出的潜力。由于研究工作是创造性劳动,很难把已经转化为产出的投入(能力)和待转化的投入(潜力)加以明确的划分。因此,可以采用投入与产出对比相对数和产出结构相对数,对科技能力加以描述和反映。 　　3.研究院之间横向的绩效比较,以采用相对数指标为宜。研究院之间的任务各不相同,其规模和基础设施也不一样,而且在研究院内部,也往往是纯基础、定向基础、应用基础、应用技术、试验性研究交叉并存,各个课题项目的目标、工作量、周期、协作面也都有差异,因此,评价指标宜采用相对数指标乘以权重,使之具有相对可比性。 　　4.评价指标宜采用正指标的指标形式。一般讲科技投入与产出呈正相关,是成正比关系。在评价研究院科技劳动绩效时,以采用评价指标数值越大表示科研绩效越高的正指标形式为合适。 　　5.设置评价指标,要具有可操作性。评价指标设置要立足于现行的统计、会计制度,数据有真实可靠的来源;评价指标设置,应突出重点,便于考核;评价体系可由综合评价层、绩效分类层(课题、成果、人才、效益)、评价指标层三个层次组成,总体评价、分类观察、重点考核、全面分析研究院科技劳动绩效的网络系统。 　　二、综合评价的基本原则 　　石油企业研究院的基本任务是出成果、出人才、创效益。研究院科研活动的绩效如何,主要体现在对油田勘探、开发、建设的贡献上,为原油增储上产提供支撑技术和拳头产品,这应是考核评价研究院的主要依据。为此,对研究院的考核评价必须坚持“重在贡献”的原则,这是研究院科研组织管理和院内各方面工作综合作用的最主要标志。 　　三、评价模型的建立与权重的确定 　　根据综合评价原则,我们选定了课题、成果、效益及效率、人才四项对研究院科研活动绩效起重要作用的因子,作为考核评价的基本指标。上述四项基本指标的权重和为100,按突出重点和主次关系的原则,权重分配规定为: 　　为了能较确切的评价研究院科研劳动的绩效,进一步选定各基本指标中带有重要意义的分指标,建立综合评价指标体系,并根据同样原则分别研究其分权重。同时,考虑到不同类型研究院的特点和差异,对某些分指标的权重略做适当调整。在数据统计及计算方法上,采用“当量”值和无量纲,力求简便易行,具有可比性。 　　1.课题。课题选择要贯彻科研为原油生产服务,生产促进科研的方针,应鼓励承担影响原油增储上产的“瓶颈”技术,并有为油田产生重大经济效益或社会效益的课题,以及对油田发展具有前沿性、开拓性、创造性的课题。既要考核重大课题率、课题水平率,又要考核课题计划完成率。 　　2.成果。成果标志着研究院贡献的重要方面,要考察成果的质与量,前者体现为成果获奖率,后者体现在课题成果数,还须考察应用性成果的推广率,成果指标的评价还包括课题成果比及专利获得数。 　　3.效益与效率。科研活动是一种特殊形式的创造性劳动。有投入也有产出,因此也须遵循经济规律,要求以最大的效益,即谋求最佳的投入产出比。其中要考查成果及论文、报告、专著的投入、产出,还要考察研究院经费自给率与收益比。研究院为油田创造的经济效益作奖励处理(社会效益无法定量,故暂未作考虑)。 　　4.人才。对研究院出人才的考核,主要是通过科研实践,尤其是通过成果表现人才的成就状况。对在职科技人员培训与继续教育的目的在于能为油田多做贡献。这里重点考核技术人员成果获奖率、有重要贡献的科