焦作万方铝业股份有限公司董事、监事选举办法_Image_Marked.pdf

焦作万方铝业股份有限公司 董事、监事选举办法 (公司2015 年度第一次临时股东大会审议通过) 第一条 为进一步完善公司治理，维护股东权益，确保董事、监事提名、选举规范 有序进行，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《公司章 程》及其他有关规定，制定本办法。 第二条 按照《公司章程》的规定，公司董事会由9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事3 名；公司监事会由3 名监事组成，其中股东代表监事2 名，职工代表 监事1 名。董事、监事任期自《公司章程》规定的就任之日起计算，每届任期 3 年，届 满时为止。董事、监事任期届满，可连选连任。独立董事连续任职时间不能超过6 年。 第三条 董事和股东代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由公司职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，直接进入董事会、监事会。 第四条 本办法所涉及到的有效表决股份数除特别说明的以外，均指出席股东大会 的股东所持有效表决权的股份数。 第五条 董事候选人的提名程序 (一)非独立董事候选人的提名 1.有权提名人 (1)公司董事会。 (2)单独或者合并持有本公司 3%以上股份的普通股股东(含表决权恢复的优先股股 东) 2.提名非独立董事候选人数量 (1)公司董事会可以提不超过公司章程规定非独立董事人数； (2)单独或者合并持有本公司 3%-5%(不含)股份的普通股股东(含表决权恢复的优先 股股东)可以提1 名非独立董事候选人； (3)单独或者合并持有本公司 5%-10%(不含)股份的普通股股东(含表决权恢复的优 先股股东)可以提2 名非独立董事候选人； (4)单独或者合并持有本公司 10%-20%(不含)股份的普通股股东(含表决权恢复的优 1 先股股东)可以提3 名非独立董事候选人； (5)单独或者合并持有本公司 20%以上(含)股份的普通股股东(含表决权恢复的优先 股股东)可以提不超过公司章程规定非独立董事人数。 3.提名办法与程序 (1)非独立董事候选人的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。 (2)非独立董事候选人的提名人应在董事会发出关于董事会换届通知起十个工作日 内，按照通知相关要求向公司董事会提交候选非独立董事资料。 (3)董事会对被提名的新一届非独立董事候选人进行提名程序和资格审查。 (4)召开董事会审议非独立董事候选人，经审议通过后，以提案的方式提交股东大会 投票、选举。 (5)单独或者合并持有本公司 3%以上股份的普通股股东(含表决权恢复的优先股股 东)可以在股东大会召开10 日前向大会召集人提名非独立董事候选人作为股东大会的临 时提案，董事会应当在大会召开前完成资格审核。董事会在发出股东大会的补充通知时， 说明如果候选人符合资格审查，将提交大会审议，否则将不提交大会审议。提名的非独 立董事候选人人数符合本条前款关于提名非独立董事候选人人数的规定。 (二)独立董事候选人的提名程序 1.有权提名人 (1)公司董事会。 (2)公司监事会。 (3)单独或者合并持有本公司 1%以上股份的普通股股东(含表决权恢复的优先股股 东)。 2.提名独立董事候选人数量 (1)公司董事会、监事会可以分别提不超过公司章程规定独立董事人数； (2)单独或者合并持有本公司 1%-5%(不含)股份的普通股股东(含表决权恢复的优先 股股东)可以提1 名独立董事候选人； (3)单独或者合并持有本公司 5%-10%(不含)股份的普通股股东(含表决权恢复的优 先股股东)可以提2 名独立董事候选人； (4)单独或者合并持有本公司 10%-20%(不含)股份的普通股股东(含表决权恢复的优 先股股东)可以提3 名独立董事候选人； 2 (5)单独或者合并持有本公司 20%以上(含)股份的普通股股东(含表决权恢复的优先 股股东)可以提不超过公司章程规定独立董事人数。 3.提名办法与程序 (1)独立董事候选人的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。 (2)独立董事候