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高新技术企业RD投入与创新绩效关系的研究 　　摘 要：企业自主创新能力培育是我国发展科技创新型经济的关键问题，文章以扬州市千家高新技术企业为研究对象，从RD经费投入、人力资本投入及自主创新绩效等方面对高新技术企业自主创新能力进行系统分析。研究表明，RD投入与专利数不存在显著的正相关关系，当年的RD经费投入与创新绩效正相关且不具有时滞性，人力资本投入与创新绩效正相关，但不及RD经费投入对创新绩效的贡献大。 　　关键词：高新技术企业 RD 自主创新绩效 　　中图分类号：F276.44 文献标识码：A 　　文章编号：1004-4914（2011）04-017-02 　　 　　一、引言 　　高新技术企业最大的特征是以自主创新为核心，企业增长也主要依赖高附加值的新技术及其产品，依靠高新技术所带来的边际利润上升。与此同时，RD活动的不确定性使高新技术企业形成高投入、高风险等特征。因此，企业的RD投入与其绩效状况更能直接影响到高新技术企业的生存及其持续发展。富有效率的创新投入决策对资源有限的发展中国家具有特别重要的意义，然而我国对创新投入产出关系的研究比较薄弱，尤其缺乏对创新投入产出的数量分析{1}。 　　目前，国内不少学者开始加强对高新技术企业RD绩效评价方面的研究，但评价方法的合理性、可操作性等问题还有待进一步解决。要深入研究高新技术企业RD活动及其管理，必须对企业RD活动的实际状况有一个全面了解，但是这一工作的难度很大，主要是缺乏企业的RD活动相关资料。因此我们以扬州市千家高新技术企业为对象，进行企业RD投资活动的现状调查。通过直接观察企业的行为过程，从企业实际进行的RD活动及其相关指标中来了解RD的投入与创新绩效情况，并进行系统分析和综合评价，对于企业科学地认识自身的RD状态，采取有效的RD战略，保持和提高竞争优势，获得最佳经济效益和社会效益具有重要的理论意义和现实意义。 　　二、研究假设 　　1.RD投入与专利产出。国内外许多学者都将专利产出数作为衡量自主创新绩效的指标。从近年来高新技术企业专利受理及授权的数量发展趋势来看，呈现出飞速发展的态势。于此同时，可以反映出的RD投入量也在不断增长。现有文献，RD常以RD支出、RD人数来衡量，{2}{3}因此提出研究假设1。H1：高新技术企业RD投入与专利数正相关。依据RD投入的类型，可以得到以下两个推论： 　　H1.1高新技术企业RD经费投入与专利产出正相关。 　　H1.2高新技术企业RD人力资本投入与专利产出正相关。 　　2.RD投入与创新绩效。从逻辑上看，高新技术企业的RD投入与创新绩效之间应该存在明确的正相关关系，并且对这种正相关关系的稳定预期也是企业愿意进行科技投入的基本诱因。对于高新技术企业来说，高科技投入只是手段，高产出和高绩效才是目的，只有高投入而没有高产出和高绩效的所谓高新技术企业是没有前途的。鉴于此，提出研究假设2。H2：高新技术企业研发投入与企业创新绩效正相关。根据企业研发投入的类型,可以得到以下两个推论: 　　H2.1高新技术企业RD经费投入与企业创新绩效正相关。 　　H2.2高新技术企业RD人力资本投入与企业创新绩效正相关 　　三、研究设计 　　1.数据来源。实证研究的数据来自于2009年8-11月对江苏省扬州市全市产销规模4000万元以上高新技术企业自主创新能力状况的问卷调查，对于一些总量虽未达4000万元，但近年来技改投入大、科技含量高、成长性好的企业，也列入本次重点调查范围。问卷主要调查了高新技术企业RD投入与自主创新绩效产出的情况。调查期间一共发放了1008份问卷，根据问卷数据填写情况及研究要求对全部回收问卷进行遴选，共有507份问卷符合要求，问卷有效回收率为50.29%，基本符合社会调查的要求。以下所有数据处理过程均采用SPSS16.0软件完成。 　　2.变量选择及意义。 　　（1）RD投入指标的选择。选择RD人力资本投入与RD经费投入的总量两项指标对企业RD投入进行衡量。关于RD经费投入指标的衡量，国外的学者一般都认为企业研发投入对绩效的影响具有滞后性，由于发展水平和行业环境的不同，国内学者对滞后性的研究并没有达到共识{4}{5}。考虑到时间的滞后性，并结合实际调研情况，我们将RD经费投入总量由当年企业研发活动实际投入的资金总额和前一年企业研发活动实际投入的资金的总额表示，反映了一个企业对RD活动的支持力度；RD人力资本投入的总量由从事企业科技活动人员的总人数表示，该指标反映了一个企业自主创新能力的核心水平。 　　（2）自主创新绩效产出指标的选择。研究从专利产出、创新绩效两个方面综合反映企业的自主创新绩效产出，针对不同的创新产出分别选择发明专利授权量、新产品销售收入两个衡量指标。专利量代表了专利申请的质量，是R