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基于制度创新排污权交易环境治理政策工具分析 　　◆ 中图分类号：F713.4 文献标识码：A 　　内容摘要：文章阐述了排污权交易制度的理论基础，分析了我国排污权交易试点中存在的问题，提出了推广排污权交易环境政策的对策建议。 　　关键词：排污权交易 制度创新 可持续发展 环境保护 　　 　　对比公共管制、收取排污费、补贴、排污权交易等环境政策工具，排污权交易制度具有明显的优越性，已成为当前全球最具有发展前景的环境政策工具。组建排污权交易市场已经成为我国实施可持续发展战略的基础，它对于实现我国“节能减排”战略目标、贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会，维护中华民族长远利益，具有极其重要而深远的意义。 　　 　　排污权交易环境治理政策手段的内涵与理论基础 　　 　　（一）排污权交易的内涵 　　排污权是指为了解决环境污染及治理中的外部性问题???首先由政府环境管理部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该环境的容量，然后推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放单位，即若干排污权。政府管理部门选择某种方式（如免费分配、招标竟拍和标价出售等）分配初始排污权，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法买卖。在环境管理部门监督管理下，各个相关生产企业根据其实际需要，在有关政策、法规约束下进行排污权交易、转让活动。通过排污权交易市场，排污企业从其利益出发，自主决定其污染程度并买入或卖出排污权。概括地讲，排污权交易是立足于环境外部性的内部化，通过界定产权、借助排污权的初始分配市场（一级市场）和排污权的交易转让市场（二级市场），各个企业自主选择排污量的多少，但各个企业的污染物排放总量不得突破所规定的最大允许排放量。 　　（二）排污权交易的理论基础 　　环境外部性理论。环境是首先一种事关人类生存发展的重要资源，但同时又是一种公共产品，具备明显的外部性。从企业污染排放来看，由于存在私人边际成本小于社会边际成本的负外部性，其结果是污染物的超量排放；从对环境的治理来看，由于存在私人边际收益小于社会边际收益的正外部性，大量企业采取“搭便车”行为，其结果是企业对环境治理的投入不足。排污权交易制度是一种制度创新，以解决环境保护及治理的外部性、充分发挥市场对环境资源的配置作用为立足点，通过产权明晰化将外部的不经济性“内部化”，即让其进入市场，将环境副产品纳入成本，通过经济手段保护环境、治理污染。 　　新制度经济学理论。在我国目前以及未来的社会经济背景条件巨大变化的情况下，环境政策偏离于社会运作的主体和主流而呈现边缘化状态，导致环境政策的干预效应不足，同时在环境保护工作的运作方式上，客观上存在着单方面强调政府行为，忽视经济活动基本规律的现象，只强调投入，不强调产出，使环境保护工作成为只有投入、不产生经济效益的活动，导致环境保护成了政府和企业的负担，加深了保护环境与发展经济的对立，从而对我国的全面、持续发展带来消极影响。诺斯（1994）曾在制度变迁理论中提出：如果预期的净收益超过预期的成本，一项制度安排就会被创新，并将这预期的净收益的来源归结于规模经济、外部性内在化、降低风险和交易费用等而实现的“外部利润”。探求环境资源以及与之相关的各种权益关系的有效和公平配置，将是我国环境管理制度变革的基础和核心问题，排污权交易正是这种制度创新的产物。 　　可持续发展理论。可持续发展是指“不断提高人群生活质量和环境承载能力的、满足当代人需求又不损害子孙后代满足其需求能力的、满足一个地区或国家人群需求又不损害别的地区或国家人群满足其需求能力的发展”。我国是在人口基数大、人均资源少、经济和科技比较落后的条件下发展经济的，面临着经济发展和生态环境的双重压力。目前，人口、生态、环境、资源等矛盾日益突出，成为制约我国可持续发展的瓶颈。2007年5月29日，太湖蓝藻大规模爆发造成近百万无锡市民生活用水困难，小小蓝藻在一夜之间让数百万群众的生活受到严重干扰，环境污染造成的恶果在当代就已直接表现出来了。以上种种事实说明，对环境的治理保护刻不容缓，如果不采取能迅速有效保护环境的政策措施，我国将不可避免地进一步陷入“高消耗、高污染、低效率”的泥潭，在未来几十年被锁定在代价高昂、不可持续的道路上。 　　 　　排污权交易环境治理政策工具的特征分析 　　 　　环境污染的负外部性及其治理，可以借助图1予以说明。暂不考虑各个企业投资于环保方面的问题，即假定各个企业的污染物与产量成正比例关系，同时假定企业处于完全竞争条件下。图1中，水平直线D=MR是某竞争厂商的需求曲线和边际收益曲线，MC是边际成本曲线，由于存在生产造成污染的外部不经济，所以社会边际成本高于私人边际成本，从而社会边际成本曲线位于私人边际成本曲线的上方，它用虚线MC+ME表示，