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內審員培訓講義 第一章 管理體系審核慨論 第一節 審核與OSH/E/Q管理體系審核 審核的定義 審核（管理體系，要素，過程，產品，服務） 品質管制體系的審核 職業安全健康管理體系的審核 環境管理體系審核 審核：（ISO19001:2002） 為獲得審核證據，並對其客觀的進行評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的，獨立的並形成檔的過程。 結合審核:當品質、環境、安全管理體系一起審核時，稱為“結合審核” 聯合審核:當兩個或兩個以上審核組織合作共同審核一個受審核方時,這種情況稱為“聯合審核” 1.審核證據：與審核準則有關的並且能夠證實的記錄，事實陳述或其他資訊 2. 審核準則:用作依據的一組方針,程式和要求 要求:符合性. 過程:有效性. 方針:適合性. 3.審核發現：將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果 4.審核結論： 審核組考慮了審核目的和所有審核發現後得出的審核結果 審核可以是品質管制體系的審核或環境、財務、職業安全管理體系的審核,也可以是產品、服務或過程的審核. 二.（ OSH／E ／ Q)管理體系審核 .(OSH／E ／Q)管理體系審核:可理解“為獲得(OSH ／E ／Q)管理體系活動和其他有關結果的證據,並對其進行客觀地評價,以確定是否滿足品質管制體系要求所進行的系統的獨立的並形成檔的過程.” 4.5.4/8.2.2指內部Q/OHS／E環管理體系審核. 2. 管理體系審核的目的: 符合性: 有效性: 適合性: 3.審核與檢驗是不同的慨念 檢查、檢驗、審核 第二節 (OSH／E ／ Q)管理體系審核的分類 第三節OHS / E /Q審核的目的 第一方審核的目的： 依據某一標準來評價組織自身的OSH／E ／Q管理體系 驗證組織自身的OSH／E／Q管理體系是否持續滿足規定要求，並正在運行 證實適用法律法規的符合性 重要管理手段，自我改進機制 在外部審核前作好準備 第二方審核的目的： 當有建立合同關係的意向時，對供方進行初步評價 在有合同的情況下，驗證供方OSH／E／Q體系是否持續滿足要求並正在運行 作為制定和調整合格供方的依據 溝通供需雙方對OSH／E／Q要求的共識 第三方審核的目的： 確定OSH／E／Q管理體系是否符合要求 確定現行的管理體系實現規定目標的有效性 確定受審方的管理體系是否能被予以認證/註冊 為受審方提供改進其OSH／E／Q體系的機會 減少許多重複的第二方審核 提高企業信譽，增強競爭能力 第四節OSH／E／Q管理體系審核的範圍 管理體系的過程（要素） 管理體系的場所 管理體系的活動 環境管理體系審核的物件：對外部、社會的影響 職業安全健康管理體系的物件：員工的安全和健康 品質管制體系：產品形成的全過程 第五節 審核的依據/準則 標準 方針、目標 手冊 程式檔、其他檔 合同 適用法律法規 第六節 審核的時機和頻次 內審 第一次審核：體系建立之時 常規：按預先編制的年計畫進行，滾動式，集中式 特殊情況： 嚴重安全健康/環境/品質問題、相關方投訴， 內部環境變化 第二，三方審核之前 證書到期前 審核的時機和頻次 第二方審核： 在編制合格供方或承包方名錄之前 簽定合同後視供方安全／環境狀況 第三方： 企業或委託方提出申請認證/註冊之後 半年，一年後 三年複評 第七節 審核的順序 外審 提出審核 文件初審 審核準備 實施審核 編寫審核報告 跟蹤糾正措施 監督審核 內審 確定任務 審核準備 現場審核 編寫審核報告 糾正措施跟蹤 編寫綜合報告 匯總分析 第二章 管理體系審核 第一節 審核的策劃 領導重視是關鍵 管理者代表親自抓 具體職能部門來管理 組織一支合格的審核員隊伍 有一套正規的程式 建立體系時要考慮內審工作 第二節內審的準備審核準備40%審核實施40%審核報告的編寫10% 糾正措施的跟蹤10% 審核方案的策劃/制訂計畫 組成審核組 收集並審閱有關文件 編制檢查表 通知受審部門並約定具體審核時間 審核策劃 企業進行的審核策劃以內審為主，綜合考慮，確定審核的範圍； 形成檔； 考慮部門的重要性和以往審核過程中存在的問題； 確定審核的方法：滾動、集中、按部門、按過程、不同體系分別進行或同時進行； 編制審核的年度計畫，可不同體系分別或一起編制； 審核的策劃可在年度管理體系工作策劃時同時進行，包括管理評審和管理體系工作的總體安排。 一.內審方案的策劃/制定計劃 1.年度計畫(見附表) 滾動式 集中式 按部門 按過程 計畫 審核己進行 糾正措施己有計劃 糾正措施己完成 糾正措施己驗證 審核的實施計畫 確定審核的目的和範圍； 根據審核方案確定審核的方法； 確定審核的人/日數； 根據審核人員的能力的數量進行分組； 確定審核的日程安排；