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独立的Findings vs 系统性的FindingsIsolated vs. systemic findings Copyright ? 2014 IATA * 仅在GRH专业内是一个独立的不符合项 isolated non conformity in GRH only SEC CGO GRH CAB MNT DSP FLT ? ? ? ? ? ? ORG ORG ? GRH 1.3.1 ?Communication System“ (departmental level) ? 一个专业内的单个不符合项(如GRH)将不会对整体水平(ORG)产生影响 A single non conformity in one of the sections (eg. GRH) will not be considered to have an effect on conformity at corporate(ORG) level 独立的Findings vs 系统性的Findings Isolated vs. systemic findings Copyright ? 2014 IATA * 将导致ORG部分的finding Results in a finding in ORG SEC CGO GRH CAB MNT DSP FLT ? ? ? ? ? ORG ORG ? GRH 1.3.1 ?Communication System“ (departmental level) ? 在其他专业有多个不符合项就会导致整体水平(ORG)的不符合 Multiple nonconformities in other disciplines will confirm deficiencies at corporate (ORG) level CGO 1.3.1 ?Communication System“ (departmental level) ? ? ISARP案例 ISARP Interpretation Exercises 符合性报告 3 符合性报告 CR IOSA运营人是指正处于IOSA注册期内的运营人 完成了IATA符合性报告模板，便可生成符合性报告，模板涵盖了所有ORG3.4.7A和ORG3.4.8A的要求 CR中的审计员行为(AA)列表用于表示审计员为了确认运营人对于某一标准或建议措施是否在”文件化”和”执行度”方面都具备符合性而收集证据、比较分析的过程 如果运营人将CR中的“文件参考”(Reference)指向其电子数据库的或受控文件的某一位置，那么所提及的内容在那些数据库或文件中必须存在 符合性报告 CR 审计检查单就是一个”受控的程序性文件”的例子，审计检查单涵盖了审计员需要遵循的所有程序 包括在审计某一标准或建议措施时，特定的审计员行为及步骤 不论位置在何处(CR, 电子数据库, 程序性文件等), 审计员行为(AA)的记录必须体现出: 在审计某一IOSA标准或建议措施的过程中，审计员行为的步骤的完成情况 CR仅是EIOSA过程的一个记录，并且必须提供一个准确、完整的内部评估过程的情况 符合性报告 CR 2015年9月1日之后，依照AO的判定， 任何ORG3.4.6, ORG3.4.7, ORG3.4.8, ORG3.4.13 ORG3.4.14 项中的Finding都可能需要执行额外的内部审计 要在规定的时间窗口之内关闭这些Finding，可能会遇到一些困难，运营人需要考虑这些困难 CR截止日期 运营人必须在不少于续审开始日期前14天提交完整的CR及其相关文件（9月25日） 审计之前AO将查阅CR，若有需要可能会与航空公司取得联系 如果航空公司没有在截止日期提交完整的CR，那么 AO可能会对ISARP(ORG 3.4.6/ ORG 3.4.7/ ORG 3.4.8/ ORG 3.4.14) 判定为”不符合” 符合性报告模板 CRT 符合性报告模板(CRT) Conformance report template (CRT): 选择1：IATA为运营人提供了一个Excel格式的标准CR模板 该模板包含了所有CR必需的内容以及如何填写这些内容的说明 该模板可从网上下载 (The template is available online) 选择2：使用IATA CR模板(CRT)并结合电子数据库中的reference 选择3：运营人也可以使用符合ORG3.4.14要求的内部软件(电子数据库)来生成CR CR – 作用 为航空公司评估ISARPs提供支持 为AO查阅CR提供支持 对整个运行状况有整体把握 CR中的文件参考 很多AO已经要求航空公司提供文件来源