有限责任公司股权转让效力研究论文论文.docVIP

摘  要  有限责任公司股权转让是当前社会经济生活中的普遍现象。由于股权转让 涉及的利益者众、手续多，所以实践中纠纷很多。本文拟先对股权转让相关理 论基础作出介绍与评析，然后按照股权转让的流程，对影响股权转让效力的因 素作出具体分析。 股权转让按不同的分类方法可分为“一般股权转让”与“特殊股权转让”、 “对内转让”与“对外转让”。 股权的可转让性是股权的本质特征之一，但出 于维护有限责任公司的封闭式环境和股东间信任合作的需要，股东转让股权的 自由还应当受到必要的合理限制。 在股权转让过程中，签订股权转让合同是最基本、最重要的一环，股东名 册变更登记和工商变更登记都需要以股权转让合同为前提，股权转让合同的效 力从一定意义上决定了股权转让的成败。虽然《合同法》及其后的两个司法解 释对合同的效力问题有了一定的规定，但现实中涉及部分特殊股权转让合同的 效力认定仍有很大争议。在认定股权转让合同效力问题上，首先需要明确的是 认定股权转让合同效力的一般原则。本文认为认定股权转让合同的效力除要遵 守 《合同法》确立的三种基本原则：“主体合法原则”、“意思表示真实原则” 和“合法原则”外，由于其自身的特殊性，还要把握以下原则：“协调有限责任 公司人合性与资合性原则”、“协调股东个别利益与公司整体利益原则”、“协调 交易安全与交易效率原则”。 对于实践中争议较大的若干特殊股权转让合同的效力的审查，本文通过价 值考量，认为在实践中应分别遵循下列规则：1、归一性股权转让合同的效力。 此种情况下的股权转让合同原则上应为有效，至于转让后形成的不符合《公司 法》一人公司设立条件的情形，可另通过各种手段予以救济。2、股权转让合同 履行导致股东人数超出《公司法》规定的人数上限的合同效力。此种情况的股 权转让合同效力认定与归一性股权转让合同类似，若无其它无效因素合同应被 认定有效。合同履行后，可限期让部分股东退出公司或让公司变更为股份有限 公司。3、瑕疵出资情形下股权转让合同的效力。瑕疵出资的情形不影响股东资 I 格的取得，瑕疵股权仍可转让，股权以外观形式表现出来之后就具有公示和公 信的效力，瑕疵出资股东签订的股权转让合同原则上有效，但如存在欺诈受让 人的情况，合同可被申请撤销。4、隐名出资情形下股权转让合同的效力。在谁 有资格对外转让股权的认定上，应贯彻形式要件的标准。名义出资人签订的股 权转让合同有效；实际出资人签订的股权转让合同效力待定。5、未经其他股东 过半数同意和放弃优先购买权的股权转让合同的效力。统筹考虑股权转让合同 相对方与其他股东利益的平衡，该类合同应被认定为在合同当事人之间有效， 但不得对抗其他股东与公司。6、违反公司章程的股权转让合同效力。本文认为 处理此类合同的关键是要认识到：章程自身的效力是有限度的，其必须受强行 性规定和股权自由转让原则的限制，公司章程不得禁止股权转让。 在股权转让过程中，当事人除了要签订股权转让合同，还需履行相关的变 更登记手续。公司内部变更登记是股权转让的生效要件，经过公司内部变更登 记，受让人即成为公司的股东但不得对抗善意第三人。工商变更登记的效力为 对抗效力，公司经由登记机关将股权变动的信息披露给社会公众，并推定社会 公众知道或者应当知道这些信息。 关键词：股权转让合同；股权变更登记；股权转让效力 II Abstract Shareholders rights transfer is widespread in current social life. Because shareholders rights transfer involved the interest about assignor, assignee， the company, the other shareholders and other people, it lead up many disputes. The research on the effectiveness of transfer of shareholders rights of Limited Liability Company is just to handle and coordinate this complex legal relationship. This paper introduces the basic theory at first, and then analyzes the factors related about the effectiveness of the shareholders rights transfer according to its process. According to the classification of