关于北京市金运电气安装股份有限公司挂牌申请文件的第一次.PDFVIP

关于北京市金运电气安装股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 北京市金运电气安装股份有限公司并恒泰证券股份有限公司: 现对由恒泰证券股份有限公司 （以下简称 “主办券商”）推荐的 北京市金运电气安装股份有限公司 （以下简称“公司”）及其股票在 全国中小企业股份转让系统 （以下简称“全国股转系统”）挂牌并公 开转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完 成的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模 板见附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、公司特殊问题 1.1、关于重大事项提示。请公司补充披露关于重大事项提示中 的各类风险是否有相应的应对措施。请主办券商核查并发表意见。 1.2、报告期内，毛利率呈下滑趋势，请公司说明并披露该情形 形成的原因，是否符合行业趋势及如何保障盈利的可持续性。请主办 券商核查并发表意见。 1.3、关于业务资质。请主办券商、律师结合实际业务开展情况 核查公司、人员、车辆的以下事项并发表明确意见：(1)是否具有经 营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对其齐备性、相 关业务的合法合规性发表意见；（2）是否存在超越资质、范围经营的 情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否 构成重大违法行为；（3）是否存在无法续期的风险，对公司持续经营 的影响。 1 / 15 1.4、关于公司是否存在劳务派遣的问题，若存在，请公司说明 主办券商、律师补充核查以下事项并发表明确意见：（1）公司采取劳 务派遣的基本情况，包括且不限于使用劳务派遣人员人数、采取劳务 派遣人员的原因、劳务派遣人员具体岗位或工种；（2）公司与劳务派 遣公司是否存在关联关系，采取劳务派遣的用工方式是否影响公司技 术和服务稳定性、保密性要求，采取大量劳务派遣人员对公司生产经 营及持续发展的影响；（3）公司采取劳务派遣用工的合法合规性，公 司若将劳务派遣员工转为与公司签订劳动合同的员工后对公司支付 社会保险等成本费用的影响。 1.5、报告期内公司前五大供应商中，有重合情形，且存在上市 公司或国有企业参股公司或子公司。请公司补充说明：（1）公司前五 大供应商重合的原因，与前五大供应商的合作方式；（2）公司、公司 股东、董事、监事、高级管理人员与前五大供应商的关系。（3）补充 说明并披露该客户的获取方式、交易背景、定价政策和销售方式。请 主办券商和律师就前述事项进行核查，并就以下事项发表明确意见： （1）公司对前五大供应商是否存有依赖；（2）公司、公司股东、董 事、监事、高级管理人员与前五大供应商是否存有关联关系。 1.6、关于公司销售模式。请公司补充说明并披露：（1）招标方 式和商务谈判模式占比情况，商务谈判是否存在商业贿赂的情况及反 商业贿赂措施。（2）报告期内通过招投标获得主要订单数量，金额及 占当期销售收入比重。请主办券商及律师核查公司的销售渠道，就获 得销售订单的合法合规性，是否对持续经营存在不利影响发表意见。 1.7、关于公司客户中有国家军队。请公司补充说明信息披露是 2 / 15 否符合保守国家秘密等相关法律法规。请主办券商和律师核查并发表 意见。 1.8、报告期内公司有营业外支出的情况。请公司补充披露并说 明具体构成，是否存在罚款等未披露情况。请主办券商和会计师核查 并发表意见。 1.9、2014 年公司投资活动现金支出 3,000.00 万元，主要是公 司购买理财产品所致。请公司补充披露：（1）结合资金管理制度披露 投资金融资产的必要性以及公司对金融资产的投资决策程序。（2）公 司对投资金融资产的会计确认及计量情况、报告期内损益情况以及对 财务报表的影响；（3）投资金融资产存在的风险及公司的应对措施。 请主办券商及会计师补充核查并发表核查意见：（1）上述公司披露事 项；（2）公司投资风险是否充分揭示，决策程序和内控制度是否建立 健全并有效执行，金融资产的会计处理和列报是否合规。 二、中介机构执业质量问题 三、申报文件的相关问题 请公司和中介机构知晓并检查 《公开转让说明书》等申报文件中 包括但不限于以下事项： （1）为便于登记，请以 “股”为单位列示股份数。 （2）请列表披露可流通股股份数量，检