理解组织及其环境控制程序.docVIP

理解组织及其环境 控制程序 前 言 本程序是按照《轨道交通行业质量管理体系 要求》《环境管理体系要求及使用指南》(ISO/TS22163、ISO14001:2015)要求基础上建立的，本程序强调过程方法在控制活动中的运用，且在工作流程图中得以体现。 本程序文件由质量课提出，归口质量课。 编制 日期 会签 行政课 财务课 条件保障部 市场课 生产课 技术课 质量课 批准 日期 文件修订记录 修订 序号 生效 日期 版次 更改内容 修改人 备注 目的 适用范围 引用标准 ISO9001:2015 《质量管理体系 要求》 ISO/TS22163 《轨道交通行业质量管理体系 要求》 ISO14001:2015 《环境管理体系要求及使用指南》 术语（定义） 5. 职责 5.3战略小组负责统筹识别、分析组织环境信息、制定风险和机会应对措施，并对环境信息进行监视和评审； 5.4各部门负责人根据部门职能及相关文件确定的工作职责履行战略小组的各项工作任务。 6．控制程序 工作流程图 工作内容说明和过程输入 过程输出 专利及有效期 顾客增长趋势 人文环境、教育环境 通货膨胀 公共投入 当地法律法规 自动、智能化 替代品 社会责任、职业道德 国际贸易协议 本地基础设施 信息化 竞争对手发展趋势 b) 质量管理体系的内部环境因素的一般构成见下表： 企业文化和价值观 组织使命或宗旨 （组织存在的目的） 组织愿景 （组织未来展望和描述） 组织价值观 （通常指企业做事原则、道德、理念、信念等） 其他因素 财务因素 组织知识因素 基础设施与运行环境因素 绩效因素 组织治理因素 （包括股东构成、章程等） 其他 6.1.1.2环境管理体系的内、外部环境因素 a）环境管理体系的外部环境因素的一般构成见下表： 外部环境因素 法律法规要求 环境监测要求 相关方的要求 所在地环境条件及要求 三废处理的科技水平 环评遗留问题等 其他 b）环境管理体系的内部环境因素的一般构成见下表： 内部环境因素 土、气和水污染 危化品贮存及使用管理 危废及固废管理 温室气体排放 能源等资源使用 其他 6.1.2组织环境信息识别 在体系建立初期进行风险识别之前及年度管理评审或质量、环境目标/指标设定之前，由战略小组组织各部门负责人进行收集。 战略小组将识别到的信息录入《环境因素识别、风险机会分析及应对措施表》。 6.2组织环境分析、理解 6.2.1战略小组组织对识别的信息进行分析、从而理解组织及其内外部环境，做到知己知彼。 a）对于组织环境外部因素，通过分析从而理解并确定机会与风险，它们是对组织发展有直接影响的有利和不利的客观因素。 b）对于组织环境内部因素中的企业文化和价值观等，由总经理负责确定。对于组织环境内部因素中的财务因素、组织知识因素、基础设施与运行环境因素、绩效因素、组织治理因素等应由战略小组调查和分析并确定其优势和劣势。它是组织发展中自身存在的积极和消极因素，属于主动因素，具有能动性。 c）在理解组织环境的过程中不仅要考虑到历史和现状，而且更要考虑未来发展问题。 6.2.2风险和机会分析 按《风险和机会管理办法》分析风险和机会，战略小组将此些信息录入到《组织环境因素识别、风险机会分析及应对措施表》。 6.2.3产业结构五力分析 如战略小组决定需要对组织产业结构做进一步分析，可采用产业结构五力分析法填写“产业结构五力分析表”，对潜在竞争者的威胁分析、现有竞争者的威胁分析、替代品生产者替代威胁分析、客户讨价还价的能力分析、外部供方讨价还价的能力分析，从而了解组织所在行业的竞争环境变化。 6.3制定风险和机会应对措施 战略小组针对分析的结果应制定相应的应对措施，并将此些措施录入到《环境因素识别、风险机会分析及应对措施表》。 6.4审批与实施 《组织环境因素识别、风险机会分析及应对措施表》由战略小组成员会签，经管理者代表审核，总经理批准后生效实施。 6.5组织环境信息的监视、评审和更新 战略小组在年度管理评审前对组织环境信息进行收集、通过评审确定是否存在变化的环境因素，对变化的环境因素按6.2、6.3、6.4的相关要求实施分析、理解组织环境、分析风险和机会及制定措施、更新等。 总经理根据需要临时组织会议对组织环境收集、评审、更新，以保证其充分性和有效性。 战略小组成员在日常工作中应适时关注并提出组织环境变化的信息，由战略小组组织评审、分析和理解、制定措施并更新相关内容。 6.6记录保持 本程序涉及的成文信息，由质量课按《记录控制程序》执行。 7．附加说明 8．相关文件 9．相关记录