完善惩治和预防腐败体系 有效防范廉政风险和监管风险调研思考.docVIP

完善惩治和预防腐败体系 有效防范廉政风险和监管风险调研思考 　　最近召开的第十七届中央纪委第三次全会要求，“以完善惩治和预防腐败体系为重点加强反腐倡廉建设，以改革创新精神抓好《工作规划》的落实”，这为当前和今后一个时期工商行政管理机关的反腐倡廉建设指明了方向。 　　2005年以来，工商行政管理系统认真落实中央惩治和预防腐败体系《实施纲要》。惩治和预防腐败体系建设打下了良好的基础，取得了重要的阶段性成果，改革创新的举措陆续推出，呈现一些亮点。得到社会的好评。比如：工商廉政文化建设；深化政务公开，推行局务公开；基层工商执法人员向监管服务对象代表述职述廉；推进信息化建设，开展多种形式的电子监察；规范行政审批、行政执法行为，正确行使行政处罚自由裁量权等。但是。建成惩治和预防腐败体系仍任重而道远。当前，总局机关及系统违纪违法案件的发案率总体在下降，但仍时有发生，有的案件性质还比较严重。造成恶劣影响，这为我们敲响了警钟。为了最大限度地减少、遏制各类案件的发生，构建惩治和预防腐败体系既要扎扎实实推进，又要不断完善。 　　按照中央部署，工商机关正在开展的深入学习实践科学发展观活动，对工商机关的反腐倡廉建设提出了更高的要求，要为工商机关落实科学发展观提供坚强的政治保证和纪律保证。同时，丰富而深刻的学习实践活动，使我们有条件以更开阔的视野、从更深的层次去研究如何进一步完善工商机关惩治和预防腐败体系建设，以改革创新的精神，拓展新的工作领域，推出新的反腐倡廉举措。 　　深入研究分析近年来工商系统发生的各类案件，我们发现，有两个特点：其一，案件性质大体分为两类，一类是违反了有关廉政规定(含法律、法规、规章、制度的规定)，一类是在监管事故中负有责任。其二，案件实际都是发生在某一工作岗位上，同一性质案件，发生在不同岗位时，表现的形式也不同。这给我们以重要启示。完善工商机关惩治和预防腐败体系，需要研究和考虑的方向：在惩治和预防并举、两手抓的前提下，作为体系建设，不仅要纵向考虑，又要横向安排；不仅要平面设计，又要立体??虑。这有很多工作要做。但很显然，在继续坚持行之有效的纵向性工作的同时，针对实际案发的风险，把防范工作落实到各个工作岗位，效果会更好。调研结果证明，这是重要而急迫的任务。 　　 　　一、廉政风险和监管风险客观存在，不依人的主观意志为转移 　　 　　(一)关于廉政风险。 　　工商机关为履行职责，国家赋予一定的行政权力，并掌握一定的公共资源。行政权力主要包括：行政审批权、行政执法权、队伍管理权。掌握一定的公共资源，是指行政审批资源、行政执法资源，在行政审批、行政执法中，如在商标注册、驰名商标认定、企业名称核准等工作中，分配或使用这些资源。在行使行政权力、分配或使用公共资源时，一旦权力被滥用，就有可能发生廉政风险。这是廉政风险存在的基本理论思考。主要表现为行使权力的人员(领导干部、权力岗位人员)收受好处，滥用权力，乱作为。 　　 　　(二)关于监管风险。 　　去年以来，发生了两类重特大责任事故：一是食品安全责任事故，以含三聚氢胺的奶粉事件为典型：二是安全生产责任事故，以襄汾尾矿库溃坝事故为典型。在严肃处理这些事故中，一批干部，包括领导干部和监管执法人员被行政问责，甚至被追究刑事责任。这引发我们的深思。凡有监管职责的部门和人员，都有可能存在“监管缺失”，这是客观存在的事实，由此，监管部门如果不充分履行法定职责，监管缺失(不作为)，就有可能在监管领域内引发各种事故。这就是监管风险。工商机关作为市场监管执法机关，也不例外。 　　近年来，工商系统所披露的各种案件或问题，证实了廉政风险和监管风险的客观存在。 　　 　　(三)监管风险与廉政风险密切联系，相互交织。 　　对廉政风险和监管风险进一步分析，可以看到：廉政风险，主要是收受好处滥用权力而引发的各种消极腐败行为，如贪污受贿等。而这也必然损害监管。监管风险的产生，可能有多种情况，比如：1、由于不可抗拒的天灾人祸造成的，如地震、冰雪冻灾等。2、进入市场的商品质量隐患带来的监管风险。3、在法定职责范围内监管不到位，甚至放弃职守，即监管缺失而产生的监管风险。这种情况极易引发事故。 　　由此可见，廉政风险和监管风险不完全相同，但又有密切联系，有时相互交织。消极腐败行为加剧了监管风险：而监管风险的背后可能隐藏着消极腐败行为，有些事故的责任人，既有失职行为，又有不廉洁行为甚至腐败行为。 　　 　　二、当前工商机关面临的廉政风险和监管风险的主要表现 　　 　　(一)廉政风险的主要表现。 　　廉政风险主要发生在行使行政权力、分配公共资源过程中，包括行使行政审批权、行政处罚权、队伍管理权等。 　　1　在行政审批上。其廉政风险的表现主要是：对于申请的审批事项，收受好处，不该办的办了；