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对新西兰、马来西亚直销监管思考 　　《禁止传销条例》和《直销管理条例》相继颁布实施一年多以来，我们在直销企业监管和打击传销的执法工作中取得了一些经验，也面临一些问题。为此，我们拜访了新西兰、马来西亚直销监管机构，了解了两国有关直销监管的法律和执法情况，交流了有关执法经验和遇到的问题，颇有收获。 　　 　　一、新西兰对直销业的监管及金字塔销售查处情况 　　 　　(一)管理机构 　　新西兰商业委员会下属的公平贸易部是对直销和金字塔销售直接管理机构。它是一个独立的、具有准司法地位且通过法律自上而下运行的主体，不属于政府但其资金来自于政府。职能主要负责《公平贸易法》(1986年实施)以及在该法案下一系列的标准的执行，同时还负责《商业法》、《电力工业整顿法》、《乳品工业重整法》、《电讯法》等法律中部分综合及特殊条款的执行。 　　 　　(二)法律规范 　　新西兰的《公平贸易法》是规范其国内直销经营和打击金字塔销售的主要法律，于1986年颁布，1987年3月1日起开始实施。《公平贸易法》允许多层次直销，但严格禁止金字塔销售。法律对直销和金字塔销售有一个相对清晰的界定，根据《公平贸易法》金字塔销售和多层次直销主要有以下区别：(1)是否销售产品或产品是否真实，金字塔销售的实质是销售一个机会而不是为销售商品，通过不断发展下线会员而建立一个金字塔销售体系：而多层次直销是通过销售真实的产品和服务而获得其利润。(2)金字塔销售提供的收入是建立在新成员的加入而支付的入门费基础上：而多层次直销的预期收入是通过努力销售产品，而从销售的产品中获取利润，其收入的多少取决于销售产品的数量。(3)是否多数参加者能够获利。金字塔销售的大多数参加者是注定要赔钱的。因为没有真实的产品或仅为象征性的产品，只是以下线的付出而作为上线的收入，即少数人的收入是以多数人的损失为代价的。这也是金字塔销售最大的弊端。(4)是否有欺诈行为。金字塔销售都是欺诈行为。它制造快速致富的假象，诱惑人参加。在新西兰，金字塔欺诈的目标大多对准一些社会层次较低的人员。《公平贸易法》第24条明令??止金字塔销售，并对违反第24条规定而获利的行为规定了严厉的罚则。通常对违法的个人处以6万元纽币的罚款：对公司则可处以20万元纽币的罚款，除此以外，如果法庭证实在获取商业所得的过程中，存在违法行为，法院会强制命令违规的个人支付不超过违法获利额的罚金，但其获利必须经法院的评估。 　　 　　(三)监管和执法情况 　　公平贸易部主要依据《公平贸易法》对国内企业的直销和金字塔销售实施监管和执法。法律赋予执法部门相对较大的执法权来保证案件有效的查处。值得一提的是《公平贸易法》赋予公平贸易部在调查案件时较大的强制措施的权力。包括：(1)获取信息的权力：依法要求有违规嫌疑的企业或个人提供书面具体或分类信息：提供具体文件或分类文件。《公平贸易法》第47条规定无正当理由拒绝回答或提供文件的，将被起诉。(2)搜查权力：依法有权获取和使用搜查令的权力。搜查令由地区法院签发，并明确搜查的特定地点。(3)对任何抵抗、阻挡或阻延搜查的人员可以采取刑事手段处理。(4)若公平贸易部认为有必要采取紧急措施防止消费者或公众利益进一步受损，可向高等法院申请禁止令。 　　 　　二、马来西亚直销监管情况 　　 　　(一)法律规范 　　马来西亚的《直销法》是一部规范直销行为、防止金字塔销售的专门法律，其特点是极为细致、严厉。主要可概括为三个方面的内容：即直销执照发放管理、取缔金字塔销售和规范直销经营。(1)马来西亚对直销业实行登记审批制度，依据直销法规定，所有从业者必须根据特许执照从事直销活动。申请直销必须缴足资本、确保当地原居住民拥有30％的股权、市场计划中不得涉及金字塔销售等一系列条件。同时为加强对直销公司的管理，政府每年审核换发直销执照，发现任何不符合条件的公司，立即停止发照营业，对严重违法的公司坚决取缔。(2)对金字塔销售，《直销法》采取两种打击方法：一是对申请人。其上报的营销计划不是根据产品和服务的销售数量赚取利润，而是通过引诱下线来加入获取利益的，不予批准直销执照。二是已发直销执照的企业中若发现有上述行为，都将视为犯罪，并处以最高25万马币的罚款，再犯者处以最高50万元马币罚款；个人则最高可罚款10万马币，最长3年监禁，再犯罚款最高可达25万马币，最长6年监禁。除此以外，《直销法》还设定了其他极为细致的限制条件，预防多种形式的金字塔销售活动。(3)对直销企业的监管。首先，《直销法》对直销行为进行了严格的界定，仅上门推销和邮购销售两种行为属于直销，超出此二者即为非法。其次，对直销产品的利润也有严格的规定，利润超过60％，即为非法。第三，对直销公司的董事、经理和一般员工也有严格的规范，即使自己并无意违法，只要公