进口贸易对中国高新技术产业全要素生产率的影响——基于溢出效应和竞争效应的视角-the influence of import trade on total factor productivity of chinas high-tech industries - from the perspective of spillover effect and competition effect.docxVIP

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进口贸易对中国高新技术产业全要素生产率的影响——基于溢出效应和竞争效应的视角-the influence of import trade on total factor productivity of chinas high-tech industries - from the perspective of spillover effect and competition effect

学位论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外,不包含其他人或其它机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。作者签名:日期: 学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权 保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以公布论文的全部或部 分内容,可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵 守此规定。作者签名:导师签名:日期: 摘要自 20 世纪 80 年代中后期以来出现的内生增长理论将技术进步内化到经济增 长的理论框架中,认为技术进步是经济增长的源泉。在开放的经济条件下,国内 的 RD 投入和国外的 RD 投入均对一国的技术进步产生直接或间接的影响。 从新贸易理论和内生增长理论开始将进口贸易作为一种国际技术溢出的主要渠 道,考察进口贸易对全要素生产率提高和经济增长的作用后,遵循这一研究路径, 国内开始有文献研究进口贸易对全要素生产率的影响。进口贸易主要从溢出效应 和竞争效应对全要素生产率产生影响,且溢出效应和竞争效应对于不同行业的全 要素生产率具有不同的影响。在新的产业布局体系和分工体系正在形成的时代背 景下,高新技术产业对一个国家或地区的经济增长和竞争力的提高更是具有举足 轻重的作用。尽管我国高新技术产业发展迅速,但仍存在许多问题,国际竞争力 不强。为此我们应该优化进口结构,加强技术创新,促进我国高新技术产业全要 素生产率的提高,增强我国高新技术产业在国际市场上的竞争力。本文第一部分主要介绍了研究背景及选题意义,并从理论研究和实证研究两 方面对进口贸易对全要素生产率影响的相关文献进行了综述;第二部分首先对高 新技术产业的概念和分类进行界定,明确本文的研究范围,然后从溢出效应和竞 争效应的角度对进口贸易对全要素生产率影响的理论机制进行分析;第三部分, 将我国 5 大类高新技术产业细分至 18 个行业,运用 DEA 方法测度我国 1998——2011 年高新技术产业的全要素生产率,进行现状分析;第四部分是本 文的实证分析部分,首先构建模型,由于全要素生产率具有累积效应,前期的全 要素生产率对当期会产生影响,所以在模型中引入全要素生产率的滞后一项作为 自变量,并采用动态面板数据模型。然后采用广义矩阵估计法(GMM)对模型 进行回归。通过实证得出,溢出效应与我国高新技术产业全要素生产率的发展正 相关,而竞争效应则负相关,总体而言,我国现阶段的进口贸易方式阻碍我国高 新技术产业全要素生产率的发展;第五部分对全文进行总结,并且根据我国的现 实情况提出相应的政策建议:优化进口贸易结构,增加高新技术产品进口,同时 确保进口来源国中有与我国技术水平相差不大的国家,以利于我国进行模仿创 新。加大 RD 投入,落实好人才引进战略,同时加大教育投入,提供社会培训, 提高我国人力资本。关键词:溢出效应;竞争效应;全要素生产率;高新技术产业IABSTRACTThe Theory of Endogenous Growth which emerged since the late 1980s, has put technical progress within the theoretical framework of economic growth, and thinks that technological progress is the source of economic growth. In an open economy, technological progress of a country not only depends on domestic RD investment but also depends on foreign direct or indirect impact of RD investment. Since the New Trade Theory and the Theory of Endogenous Growth began to treat import trade as a main channel for international technology spillovers to research the effect of import trade on the advance of TFP and economic growth, China has literature to research the effect of import trade on TFP by following this

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