竞争企业间rd合作影响因素作用路径及作用优化研究-research on the path and optimization of influencing factors of r d cooperation among competitive enterprises.docxVIP

Classified Index: F273 U.D.C.: 658.51Dissertation for the Doctoral Degree in ManagementTHE STUDY COMPETITIVE ENTERPRISE RD FACTORS AND EFFECT OF PATH OPTIMIZATIONCandidate:Ma GuoyongSupervisor:Prof. Shi Chunsheng Academic Degree Applied for: Doctor of Management Specialty:Business AdministrationAffiliation：School of ManagementDate of Defence:May, 2013Degree-Offering-Institution:Harbin Institute of Technology摘要在世界经济一体化、全球化、知识化的大环境下，通过 RD 来应对竞 争压力和环境不确定性，是企业建立并维持竞争优势的重要途径。由于 RD 需要巨大的人力、物力和财力，企业因自身资源和能力的限制，往往无法单 独实现 RD 活动。通过与外部组织进行合作，突破资源约束，进行资源整 合，实现资源的协同效应和互补效应，是企业主要的 RD 模式。在这种大 背景下，作为竞争对手的企业间也越来越多的采取 RD 合作，来实现核心 竞争力的提升，最终建立竞争优势。竞争企业在 RD 合作中如何实现“共 赢”，进而提高企业创新能力，存在着许多亟待解决的问题，针对这一问题的 解决，构成了本文研究的主要目的。研究竞争企业间 RD 合作的问题，对 于丰富和发展技术创新、战略管理理论和合作管理理论，对于从企业决策角 度实现 RD 合作目标，提高竞争企业的竞争优势等都具有重要意义。本研究以技术创新理论、知识管理理论、优化理论和系统理论等为理论 基础，综合运用系统分析、逻辑推理、系统优化和实证分析等研究方法展开 研究。本研究以竞争企业间通过 RD 合作实现“共赢”为研究目标，以竞 争企业间 RD 合作影响因素作用路径和作用优化为研究核心，提出竞争企 业间 RD 合作影响因素作用分析的理论框架，构建影响因素的作用路径模 型和影响因素的作用优化模型，揭示了竞争企业间 RD 合作影响因素作用 的规律性，进行了案例验证并据此提出以“共赢”为原则的竞争企业间 RD 合作的策略。本文首先从界定竞争企业及竞争企业间 RD 合作的相关概念出发，分 析竞争企业间 RD 合作的特殊性，对竞争企业 RD 合作的整体目标和个体 目标进行测度，通过因素归纳和因子验证将竞争企业间 RD 合作影响因素 划分为企业资源、合作行为、合作关系、学习-吸收能力和合作环境五个维度。 在此基础上，构建了竞争企业间 RD 合作影响因素作用分析的理论框架， 为建立竞争企业间 RD 合作影响因素作用路径模型和作用优化模型及理论 体系提供了理论基础。其次，本文构建了竞争企业间 RD 合作影响因素对合作整体绩效和个 体合作效用的作用路径模型。基于竞争企业间 RD 合作影响因素的划分， 本文分别分析了单个影响因素对 RD 合作整体绩效的作用路径，及其对竞争企业的合作成本和合作风险的影响，逻辑推演出单个影响因素对个体合作效用的作用；进而构建了竞争企业间 RD 合作影响因素作用的综合路径模 型，并提出影响因素作用假设；通过结构方程理论对整体作用路径假设进行 检验，最终确定了以合作行为、合作关系和学习-吸收能力为主要变量的修正 后影响因素作用路径模型。然后，本文构建了竞争企业间 RD 合作影响因素的作用优化模型，进 行了影响因素作用的灵敏分析。结合竞争企业间 RD 合作的特殊性，采用 影响因素作用路径模型检验的结论，论文构建了基于“共赢”原则的影响因 素对竞争企业个体合作效用的作用优化模型，提出了相应的模型基本约束条 件和逻辑约束条件；运用改进 K-T 算法对影响因素作用优化模型进行求解， 得出影响因素间的优化匹配关系以及影响因素对个体合作效用的优化作用函 数；在此基础上，进行了参数间灵敏度分析和主要影响因素作用灵敏度分析。最后，本文以 X 集团和 Y 集团就合作开发电子产品作为分析案例，验证 了本文研究结论的正确性，并对 X 集团和 Y 集团的 RD 合作进行预测。验 证结论和预测也是本文的结论在实际中的应用过程，通过个案对竞争企业间 RD 合作的影响因素的作用分析，便于企业科研管理者理解和使用本文的结 论，增强了结论的可操作性和实际应用价值。在研究过程中，本文深入挖掘技术创新理论、合作优化理论、博弈理论、 绩效管理理论及产业组织理论中的合理成分，系统地提出了竞争企业间 RD 合作影响因素作用分析的理论框架