考虑固定收益率的多因素采购拍卖投标策略分析-analysis of multi-factor procurement auction bidding strategy considering fixed rate of return.docxVIP

1绪论1.1 研究背景及意义作为世界上最古老的价格发现机制的拍卖，其进入学术研究领域的时间却相对较 晚。拍卖理论研究的经典经济学文献发表于 1956 年和 1961 年，在此之前，拍卖的经济文献几乎是空白的，而其在此后近 20 年的进展也相当缓慢。但其在 20 世纪 70 年代末得到了充足的发展，越来越多的博弈理论研究者意识到拍卖拍是一种简单而又完备的信 息不对称经济环境，它是分析经济主体间的不完全信息博弈的实例，其经济研究前景非 常可观。此时，拍卖理论逐渐被大多数经济学家接纳，并大量运用博弈论、实验等研究 工具，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献大量的涌现出来，拍卖理论也作为一个专 门体系进入高级微观经济学的核心领域。美国哈佛商业评论（Harvard Business Review）的一份研究报告指出，若一家公司 能将采购支出节约 5% ，其获利可平均提高 30% [1]。企业生产、销售环节已经没有潜力可挖，而采购环节则不然。调查统计表明，为了维持再生产，企业销售收入 70% 以上都 用于原材料和其他商品义的采购[2]。在不投资扩大再生产和销售规模的情况下，企业在 采购过程中节约的成本，将直接转化为企业的利润。而制造行业企业原材料和服务的采 购成本占到了总成本的 50%到 80%[3]，显然，降低企业的采购成本将有效提升企业的利 润率。采购成本在企业最终产品的成本构成中具有举足轻重的作用，任何企业都不会对 此掉以轻心，而传统的采购方式不能有效地帮助企业挖掘采购潜力，采购拍卖 （procurement auction）就应运而生了。采购拍卖又叫做逆向拍卖，或者反拍卖。 最早的采购拍卖模型是 1995 年由美国格伦米肯开办的 Free Markets 公司提出的，专门帮助传统企业寻找有竞争力的半成品供货商，如注塑模具和铸件供货商。Free Markets 公司先在离线状态下提供咨询服务，筛选潜在供货商。在初步确定了一些最佳 供货商以后，公司就主持网上竞价。这种采购模式开办的头几年进展缓慢，但是当 1999 年 12 月，Free Markets 公司为 General Motors 和 United Technology 做成了一笔高达 1.7 亿美元的采购合同后，Free Markets 公司的采购拍卖事业渐入佳境[4]。米肯的商业初衷 是：将拍卖机制扩大到企业与企业之间，同时也为各行业创造了网络拍卖的机会，从而 革新了商家之间的商业活动。采购拍卖最初用于政府公开招标，用于对大型服务设施、医疗物品等的建设权的选 定上。从 20 世纪 80 年代以来，国内外政府就越来越多地通过拍卖实施大型项目的招标， 比如三峡工程、奥运工程、国防部门的军事采购、医药部门的医药物资采购等等。而后采购拍卖在企业中的应用才逐渐活跃起来。2000 年 9 月 18 日，美国联合技术公司在中国进行采购。采购目标为 1985 万美元加 5％的幅度的铸铁件，其中包括箱体、底座、盖、 管等 30 种零部件，96 种规格。通过应用采购拍卖技术，最终采购以 1251 万美元完成，节约采购成本 735 万美元，采购成本节约率达 37%，相当于中国企业要多销售 14700 万美元的产品。2002 年 1 月 23 日，北京医药集团紫竹药业公司与北京经伟同盛公司合作，在网上对 1000 万套药品包装盒进行采购拍卖并取得了成功，为紫竹药业的企业管理信息化掘出了第一桶金：一次性从 207 万元的采购额中节约出 87 万元资金。广东科龙、韶钢松山、成都恩威等上市公司将采购拍卖技术引入企业后，其采购成本分别降低 8% 到 30%不等[5]。以上实例表明，由采购拍卖给企业带来的直接利润，显然是传统的采购 方式不能达到的。美国著名网站 Channelinsider 的统计数据表明，2004 年美国有 13%的 企业在采购中采用了拍卖，2005 年增长到 15%，2006 年则达到了 19%。采购拍卖越来 越受到国内外企业的青睐[2]。采购拍卖理论诞生了十多年的时间，它是在基本拍卖理论上拓展出来的新兴研究领 域，其研究方法和思路与传统的出售拍卖一脉相承。拍卖在商业界中是一种很常见的动 态价格决定机制，通常用于出售拍卖，为什么拍卖迅速被应用于采购中呢？这包括了采 购商和供应商两个方面的原因。对于采购商来说主要原因有以下几点[6]：第一，降低采购成本。价格是采购拍卖的 主要考虑因素，它反映了企业采购的直接成本，但企业在进行采购时都会考虑其综合成 本。通过采购拍卖，企业可以在众多供应商中找到它认为最优的供应商进行合作，从而 获得比较便宜的资源降低了综合成本。如通过供应商的位置可以降低运输成本、存储成 本、甚至关税等。第二，获得更好的商品。在竞争剧烈的商品市场上，任何企业都要有 自己独到的