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中 国 船 级 社 国内船舶安全管理体系审核指南 2006 北 京 Beijing 指导性文件 GUIDANCE NOTES GD 05-2006 目 录 第1 章 总则 第1 节 一般规定 第2 节 申请与费用 第3 节 责任及其限定 第4 节 投诉与申诉 第5 节 信息提供与保密 第2 章 国内船舶安全管理体系认证 第1 节 一般规定 第2 节 证书 第3 章 国内船舶安全管理审核 第1 节 一般规定 第2 节 船上审核 第4 章 NSM 规则的实施 第1 节 一般规定 第2 节 NSM 规则实施要求 1 第1 章 总 则 第1 节 一般规定 1.1.1 适用范围 1.1.1.1 本指南适用于CCS 进行入级和/或法定检验的国内航行船舶的安全管理体系法定认证和自愿认证。 当本社作为主管机关授权的认可组织时，将代表主管机关签发/签署《安全管理证书》。 1.1.1.2 本社根据公司的申请实施国内船舶安全管理体系认证。 1.1.2 定义 1.1.2.1 基于本指南的目的，除另有规定外，本指南所应用的定义如下： (1)《国内安全管理规则》(NSM 规则)：系指以交海发（2001）383 号文件颁布的 “中华人民共和国船舶 安全营运和防止污染管理规则（试行）”。 （2）法定认证；系指主管机关规定强制实施NSM 规则的船舶安全管理体系认证。 （3）自愿认证：系指除法定认证以外的船舶安全管理体系认证。 (4) 公司：系指按《国内安全管理规则》(NSM 规则)1.1.2 所定义如下任何一个管理其船舶安全管理体系 所涉及的船舶的公司： ①船舶所有人、船舶管理人、光船租船人或已承担船舶营运责任并在承担此种责任时，同意承担有关 法律和法规规定所有责任和义务的任何其他组织和个人； ②构成组织的一部分并承担船舶管理职责的部门，在此情况下，该部门（或几个部门）负责船舶操作、 维护和船员配备等所有管理活动。对于仅履行部分管理活动的组织不符合“公司”的定义。 ③与船舶所有人以管理合同或光船承租合同方式，承担了船舶的操作、维护、船员配备等责任的一个 独立的组织或个人。 (5) 主管机关：系指中华人民共和国海事管理机构。 (6) 安全管理体系(SMS)：系指能使公司人员有效实施公司的安全及环境保护方针所建立并文件化的体系。 (7) 审核：系指确定安全管理体系活动及其有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并 适合于达到预定目标的系统的、独立的检查。 (8)审核员：系指执行NSM 规则要求的符合性验证的适任人员。 (9)审核组长：系指被授权领导审核组的适任审核员。 (10)观察结果（项）：系指在安全管理审核期间所得出的，并能够被客观证据证实的的事实陈述。它也可以 是审核员针对SMS 提出的，如不纠正，将可能导致不合格产生的陈述。 (11)客观证据：系指根据观察、测量或试验得到的，且可证实的定性或定量的关于SMS 要素的存在和实施 情况的信息、记录或事实的陈述。 (12) 不合格①（不符合）：系指有客观证据表明的不满足规定要求的观察情况。 (13) 严重不合格（严重不符合）：系指可标识的对人身或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险， 要求立即采取纠正措施的偏差，并包括缺乏对NSM 规则有效和系统的实施。任何这些情况被认为严重不合格。 ① 不合格、不符合和不符合规定情况系相同含义。 2 (14) 安全管理手册：系指用来描述和实施安全管理体系的文件。 (15) 技术缺陷：系指船体结构或其机械、设备或附件的部分，或运行的缺陷或故障。 (16) 周年日：系指与安全管理证书的到期日相应的每年的日期。 第2 节 申请与费用 1.2.1 申请 1.2.1.1 申请本社进行安全管理体系认证和保持的船舶，其公司应向本社或本社指定单位或本社的当地分支机 构提出书面申请。 1.2.1.2为顺利和及时进行认证，公司应为CCS审核人员提供安全和方便的审核条件，包括执行审核所进入的场 所和船舶等。 1.2.2 费用 1.2.2.2 公司应按本社检验费规的规定或服务协议向审核单位支付审核费、交通费以及其他有关的费用。 1.2.2.3 由于申请方的原因，造成审核中止，申请人也应支付CCS相应费用。 第3 节 责任及其限定 1.3.1 认证相关方的职责 1.3.1.1 公司职责 （1）本社的安全管理体系认证或NSM 规则的符合性验证并不解除公司、管理层、高级船员或船员符合有关 安全和环境保护的国家法规的义务。 （2）认证期间公司应负责：　 ① 将审核的目的和范围通知涉及审核人员或组织机构内的场所或单位；　 ② 指派负责的人员陪同审核员；　 ③ 向审核员提供其必需资源，以确保验证过程的有效性和效率；　 ④ 按审核要求提供审核所需的便利和客观证据；　 ⑤ 与审核员合作，以达到审核目