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科技评估国际经验分析与借鉴 　　摘要：自20世纪初以来，各国都陆续开展了科技评估工作，并形成了较为完善的科技评估体系，借鉴国外科技评估的成功经验，有助于我国科技评估工作的健康有效发展，有助于提高我国科技评估的质量和效率。 　　关键词：科技评估；国际经验；分析与借鉴 　　 　　引言 　　 　　按照国家科技评估中心的定义，科技评估是对与科学技术活动有关的行为，根据委托者的明确目的，由专门的机构和人员依据大量的客观事实和数据，按照专门的规范、程序，遵循适用的原则和标准，运用科学的方法所进行的专业化判断活动。根据评估对象的不同，科技评估可分为科技政策评估、科技计划评估、科技项目评估、科技机构评估和科技人员评估。科技评估是科技管理的重要组成部分，是推动国家科技事业发展的重要支持，是促进科技资源优化配置、提高科技管理水平的重要手段。 　　我国的科技评估起步较晚，从20世纪90年代初期才开始酝酿，发展。1997年，国家科技评估中心成立，标志着我国科技评估走向专业化道路。2001年，科技部发布了《国家科技计划管理暂行规定》和《国家科技计划项目管理暂行办法》，对评估作为管理过程的一个环节做了多处规定，进一步强调了科技评估活动在科技计划管理中的地位。2001年由国家科技评估中心起草的《科技评估规范》，对科技评估的标准、程序、规范等方面作了规定。2003年，科技部发布了《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》，将我国国家科技计划项目的评估评审活动纳入法制化管理轨道。2005年，科技部等四部委联合发布的《国家科研计划课题评估评审办法》等文件。推动我国科技评估工作开始走向制度化和规范化的道路。 　　近几年来我国科技评估发展较快，但由于起步较晚，缺乏经验，在科技评估过程中仍面临着不少问题。因此，借鉴国外评估的成功经验，有助于我国科技评估工作的健康有效发展，有助于提高我国科技评估的效率和质量。 　　 　　1 科技评估的国际经验分析 　　 　　随着科技评估的发展，国内学者对于国外的科技评估作了比较和分析。陈华钦、曹霞等对发达国家科技评估??作做了详细的介绍；刘继芬通过对国外科技评估机构、方法的比较研究，提出了一些启示和建议：刘敏就科技评估的内涵及问题作了具体的阐述；顾海兵、张平、石果、史飞等对美国、英国、日本、德国、法国的科技评估作了回顾和研究，并提出了对我国的借鉴意义。综合以上学者的研究，我们发现，国外科技评估的成功主要体现在以下几个方面。 　　 　　1.1 强而有效的立法保障 　　为保障科技评估活动的规范化和制度化，许多国家为科技评估制定了相应的法律。立法体现了科技评估在各国科技活动中的重要地位。 　　日本科学技术会议政策委员会早在1986年就编制了《研究评价指南》，为国立研究机构的科技评价规定了具体的标准。1995年颁布了《科学技术基本法》，1996年制定的《科学技术基本计划》规定日本科技评估机构不能随意设立和撤消。1997年8月，日本政府又出台了《国家研究开发评价实施办法大纲指南》，明确规定了研究开发的范围，确定了评价目的、评价对象、评价者、评价时期、评价方法以及评价结果的处理和实施办法。 　　1985年，法国政府颁布法令(第85－1376号)，从法律上确立了科技评估的地位。第5款“研究政策与技术开发的评估”中第14、15条规定“法国研究与技术开发计划根据各自的指标受到评估。评估的指标和评估方法在计划实施之前就已确定――公共研究机构按照定期评估的程序开展评估。”国家级的科技计划、项目未经科技评估不能启动。法律中明确规定，评估师必须对其所作评估负法律责任，若存在违法行为将受到法律的制裁。 　　美国的科技评估也有立法保障，而且有关法律的规定都十分详细和明确。例如，美国法律详细规定了政府拨款项目的预算审核、运行监督和事后评估程序。按照美国法律，只有总统和国会有权变更财政预算的项目。科研计划一经批准，就会以法律形式固定下来，以后具体的执行工作则由各部门进行：在一个大的科研计划下，可以设立许多具体的科研项目。这些项目如何设立，各具体部门有很大的自主权，具体做法不完全一样，但原则是大同小异的。应用性的科研项目，一般采取政府合同的方式，采用招标方式进行。在管理上，采用美国有关政府采购合同的法律和管理细则，科研合同承担者若不能完成任务，则按违反商业合同的有关法律和规章追究其责任。 　　 　　1.2　多层次的评估体系 　　国外的科技评估组织机构的设置相当健全，已形成了多层次的科技评估体系。 　　美国科技评估机构大致分为三个层次：一是国会科技评估机构：二是州政府科技评估机构：三是大的院校和研究所的科技评估机构。主要的科技评估机构有：美国国会技术评价办公室(OTA)、美国管理科学开发咨询公司(MSD)、世界技术评估中心(