职业安康安全管理体系认证企业检查表.doc

职业健康安全管理体系认证企业检查 法人代表 营业执照编号 企业现场实际人数（包括各场所的各种劳务人员）临时现场 企业有无分支机构或外场地 企业的主要产品、过程以及所属行业 认证依据的标准 初评发证机构 证书编号 注册日期 复评依据的标准 复评发证机构 证书编号 注册日期 手册、程序文件 手册现行版次 实施日期 程序现行版次 实施日期 手册、程序初次 发布时间 初次认证审核日期/人日数 审核人员 最近的一次审核日期/人日数 审核人员 再上一次监督审核的时间/人日数 审核人员 序号 审查 项目 审查内容 分值 得分 1 企业具备申请认证的基本条件/情况认证企业应具备证明其法律地位的相应文件，例如： － 当前有效的企业法人营业执照事业法人登记证、组织机构代码证等 职业健康安全管理方面的证明材料 －－－ 合计 10 2 职业健康安全管理体系的策划、建立和实施 职业健康安全管理体系的覆盖范围信息应足够充分，体系的要求应覆盖到认证企业所确定的职业健康安全管理体系范围的全部活动、全部人员、全部设备设施，判断与认证范围和审核范围的一致性： －查阅厂区平面图； －查阅组织机构图，了解纳入体系的职能和部门有哪些，进而确认纳入体系的各场所与其管理职能的对应关系； －判断是否将对职业健康安全有重要影响的部门或场所排除在体系之外； 注：结合后面“运行控制的实施”、“法律法规符合情况”部分的审查，现场走访观察。 3 查阅危险源清单、重大危险源（风险）清单，确认： －应具备上述清单； —了解清单是否覆盖了企业体系范围内的常规和非常规的活动、 所有人员（包括合同者、访问者）、所有设备（自有的、租用的）。 －清单内容应覆盖了下列情形： ——机械伤害（旋转、高空坠落、物体打击、高速运动等）； ——电伤害（触电）； ——生物伤害（传染病）； ——物理伤害等（热、烫、光、噪声、电磁污染等）； ——化学伤害（灼伤、中毒）； ——其他伤害（放射性）； －应体现危险源和危害发生的三个方面： ——物的不安全因素 ——人的不安全行为 ——管理的原因 8 查阅适用法律法规及其他要求清单，确认： －企业是否识别了适用企业的法律、法规、标准、并且识别了适用条款； －结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、标准的文本验证其法规收集渠道是否畅通。 3 查阅并确认应具备内审有关的记录（审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核报告） 4 查阅并确认应具备管理评审有关的记录（评审输入材料、评审报告等）。 4 合计 3 运行控制的实施 结合重要危险源信息，确认企业主要的危险源所在位置，适用时，重点走访以下对象，关注其现场管理，人员行为，应表现出体系运行绩效： 特种设备定期监测、使用状况； 危险源处设置的设施、设备运行状况； 生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等 辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等 化学品、危险品库房等化学品、危险品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）；； 消防设施配备情况：灭火器、消防拴、消防通道等； 现场操作人员是否佩带劳保用品，是否按安全操作规程操作； 特种作业人员（电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗； 高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区等） 15 结合企业情况，检查安全和健康管理情况； 最高管理者安全培训情况、管理者代表应从最高管理层产生，200人以上企业应设专职安全员等； 企业职业健康方针、目标和管理方案的实施情况； 三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况； 特种设备清单，查阅是否按规定定期监测； 员工代表是否履行职责，代表员工进行三参与； 职业病情况，员工体检情况； 劳保用品的采购、发放情况； 事故处理情况（四不放过原则）； 三级安全检查实施情况。 10 针对火灾、爆炸、泄漏、中毒事故等紧急情况有关的应急预案，可行时应进行演练，查阅相关证据，是否定期评审应急予案，必要时进行修订。 5 合计 4 法律法规的符合性确认 5 确认下列方面的守法状况应达到： 特种设备的管理； 特殊工种的管理； 职业病的控制和处理情况； 事故处理情况； 化学品管理应满足《危险化学品安全管理条例》、《常用化学品贮存通用规则》等法规的要求。 －贮存化学危险品的仓库必须配备有专业知识的技术人员，其库房及场所应设专人管理； －化学危险品应具备标志、标签和安全技术说明书（MS