不符合规定情况的报告、调查、分析和实施纠正措施程序.doc

不符合规定情况的报告、调查、分析和实施纠正措施程序 1 目的和适用范围 1.1本程序规定了对不符合规定情况的报告、调查、分析，及时采取针对性纠正措施，并保证得以落实的要求，从根本上提高和改进安全和防止污染管理工作。 1.2 本程序适用于公司安全管理体系运行相关的有关部门、船舶。 2定义和缩写 本程序采用公司《安全管理手册》的有关定义和缩写，以及下列定义： 2.1 一般不符合：是指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。 2.2严重不符合规定情况：是指已发现的客观证据表明严重不满足某一具体规定要求的情况。 2.3重大不符合：是指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，未能有效系统地实施本规则的要求。a.对不符合规定情况的客观证据的确认； b.不符合规定的条款； c.不符合规定的性质。 4.2 调查与分析 4.2.1相关部门、船舶对不符合，应按照各自对不符合处理的职责，进行调查与分析，准确分析不符合的原因； 4.2.2 调查与分析可以从以下（或更多）方面考虑： 责任者熟悉其职责情况； 是否具备适任资格； 是否经过相关培训； 是否了解SMS规定的程序和须知； 对SMS规定的程序和须知的背离程度； 当时的工作环境及其它客观条件； SMS文件是否存在偏差等。 4.2.3 对发现的一般不符合，由被发现单位的负责人对不符合原因进行调查和分析；严重或重大不符合由体系办公室组织相关部门进行原因分析报指定人员审批； 4.3纠正措施的制定与实施 4.3.1 为防止不符合重复发生，纠正措施制定应考虑以下原则（但不限于此）： 1）责任者重新学习安全管理体系文件，熟悉其职责； 2）调换不适任人员； 3）开展必要的培训； 4）切实掌握安全管理体系规定的程序和须知； 5）提供资源和支持改善工作环境及其它客观条件； 6）立即采取纠正行动； 7）复查公司的安全管理体系； 8）对现有的安全管理体系程序和须知进行修改； 9）制定新的预防措施、程序或须知； 10）在公司范围内传播经验教训等等。 4.3.2严重、重大不符合情况由总经理组织相关人员召开会议或采取其它方式制定纠正措施，指定人员监督实施，验证并汇报实施的有效性； 4.3.3一般不符合由被发现不符合单位负责人制定纠正措施，体系办公室负责措施有效性的审查；并向指定人员汇报情况； 4.3.4对能自行解决的不符合，应自行组织制定出纠正措施并实施； 4.3.5 对无法自行解决的,需要岸基支持的船舶,应及时上报相关部门解决； 4.3.6 纠正措施的实施，涉及需要对体系文件的修改时，按SP1101TDC《安全管理体系文件控制程序》进行。 4.4纠正措施的验证 4.4.1 对严重、重大不符合纠正措施的实施验证，由指定人员组织进行； 4.4.2一般不符合纠正措施的验证，由体系办公室组织相关部门在登轮检查或委托船长进行； 4.4.3对自行解决的不符合纠正措施的实施验证，体系办公室实施验证。 5 统计和分析 5.1体系办公室每年度应统计、填写1TDC-B《不符汇总表》，并将统计情况报告指定人员。 指定人员根据不符合、事故和险情的报告及公司安全现状，分析和评价公司安全管理，不定期通过体系办公室向公司船舶交流。 对存在可能会再次发生的问题应制定相应的预防措施，报公司指定人员审批下发，相关部室和船舶应组织实施，将落实情况向体系办公室报告。1TDC-A《不符合规定情况报告和纠正措施表》，并可附相关证实记录。 6.2不符合报告形成的记录，由体系办公室进行收集、整理、归档。 7 相关文件 6.1 SP1101TDC《安全管理体系文件控制程序》 8 附录 8.1 SP0901TDC-A《不符合规定情况报告和纠正措施表》 8.2 SP0901TDC-B《不符合汇总分析表》  SP0901TDC-A 不符合规定情况报告和纠正措施表 报告部门/船舶 报告日期 报告部门/船舶负责人 不符合性质 不符合描述： 部门/船舶负责人： 不符合原因分析： a.责任者熟悉其职责情况；□ d.是否了解SMS规定的程序和须知；□ b.是否具备适任资格；□ e.对SMS规定的程序和须知的背离程度; □ c.是否经过相关培训；□ f当时的工作环境及其它客观条件; □ g.SMS文件是否存在偏差等□ 不符合SMS文件条款：