办公室检查记录表1.doc

内审检查/记录表 涉及部门：办公室 审核日期：2010年4 月16日 第 1 页/共 6 页 职责 类别 ISO9000 条款号 ISO14001条款号 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 记 录 结 论 相关职责 主要职责 4.QMS 4.2.3文件控制 4.环境管理体系要求 4.4.5文件管理 本部门的人员组成，工作职责？ 2）本公司进行ISO9001、ISO14001认证的意义？ 3）本部门运行ISO9001、ISO14001的QEMS的有什么效果? 4)本公司QEMS文件的层次如何? 1)本部是否建立受控文件清单?现场所用文件经批准否?是否为有效版本?何为有效版本？ 外来文件如何控制? 文件的借阅和销毁如何控制? 4)如何对文件定期评审？ 5)是否规定了文件的查询途径？ 与部长面谈 与部长面谈. 与部长面谈. 与部长面谈 从清单中抽取文件若干份. 检查所用标准、法律法规的控制有无受控标识,发放记录. 面谈.并出示相应的证据 面谈并查阅评审的证据。 查阅相应的文件以验证。 ●本部门共有三人，一名部长，负责质量环境管理体系的运行，包括环境因素的识别、评价，法律法规的控制，质量目标和环境目标及指标，环境管理方案，人力资源，文件控制，记录控制、纠正与预防措施等 ●提高管理水平，提高顾客的满意程度，环境保护，污染预防，同时提高市场竞争力和获得顾客信任。 ●运行体系以来，管理更加规范，员工的质量、环境意识明显提高。 ●二个层次，质量手册（包括程序文件、质量环境方针及目标），各种规章制度、报告、记录、表格、法律法规等） ●未建立受控文件清单，现使用文件均经过批准，为有效版本，清楚有效版本的含义。 ●抽查2份标准及2份法律法规，均受控 ●所有文件的借阅和销毁均要填写相应的申请单，由本部门批准。目前未发生。 ●结合管理评审进行评审，因管理评审还未进行，故还未对文件进行定期评审。 ●均规定了查询途径，包括文件的名称、编号，引用文件的名称、文件清单等。 审核员：魏美林 2010年 4 月 16 日 内审检查/记录表 涉及部门：办公室 审核日期：2010年4 月16日 第 2 页/共 6页 职责 类别 ISO9000 条款号 ISO14001条款号 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 记 录 结 论 主要职责 相关职责 4.2.4记录的控制 5.5.1职责和权限 5.5.3内部沟通 4.5.3记录 4.4.1机构和职责 4.4.3信息交流 本公司如何实施记录的控制? 记录如何标识,利于检索否? 记录的填写要求如何? 是否规定了记录的保存期限和保存部门,能否满足需要? 1)部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 2)部门负责人及各岗位员工是否明确指出自己的职责、权限及相互关系？ 如何实现内部沟通？包括平级、上下级之间的沟通是否顺畅？沟通的信息有哪些？ 与部长面谈. 与部长面谈.检查本部记录的检索方法. 与部长面谈.并查阅部分记录(从记录清单中抽查). 查阅记录清单中的文件.从记录的具体作用来判断其规定是否恰当. 查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关岗位进行询问证实。 通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。 面谈，并抽查1名员工询问是否了解如何沟通，并在其他部门审核时进行验证。 ●由办公室归口管理，未建立本部门的记录清单，控制方法清楚。 ●有名称、编号、批号等内容，按时间和类别进行保管，有利于检索。 ●及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意修改。查阅五份记录，符合要求。 ●已规定，抽查5份记录，均定恰当。 ●均已规定，已制定《职责、权限和任职要求》文件，询问一名员工，清楚。 ●各部门的负责人及员工均有明确的岗位职责和权限，并且已下发至各部门和员工，均较清楚，划分合理。 ●下级对上级一般是报告，上级对下级一般是通知、会议，平级之间用各种报表等沟通，必要时采用信息处理单。抽查1名员工清楚。沟通的信息主要是质量环境方针，质量环境目标、指标，重要环境因素，及目标指标的实现情况，有关质量和环境相关的信息等。 内审检查/记录表 涉及部门：办公室 审核日期：2010年4 月16日