风险和机遇风险识别评估表 - 公司通用.doc

风险和机遇识别与评估分析表（1） （公司通用） 风险和机遇识别与评估分析表 编号：JL-A-6.1-02 类型 风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 完成情况 类别 内外部因素及相关方描述 风险和机遇 发生可能性×严重性 等级 执行部门 时限 结果 验证人 日期 外部因素 法规要求 法律、法规内容的变化 风险：对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确 。 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 4×4=16 高 1.对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。 综合办公室 技质部 全年 全部最新有效本公司守法经营 2.供销部门加大市场开拓 销售部 全年 国家及行业标准的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 4×3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价 综合办公室 技质部 全年 全部最新有效 全部按照要求执行。 2.供销部门加大市场开拓 销售部 全年 相关方要求 监管部门的监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 4×3=12 一般 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 生产部 技质部 全年 按照公司的规章制度开展相关工作。 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 生产部 技质部 全年 供应商的要求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划 总经理、采购部 全年 每月做采购计划。 外部因素 相关方要求 客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 4×4=16 高 1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法 技质部 销售部 全年 全部采取有效评审，并做好生产计划同时加强顾客交流 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行 生产部、生产车间 全年 3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 总经理 销售部 全年 第三方的要求 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理水平 2×3=6 一般 各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨 各部门 全年 良好 公司股东及员工 风险：股东撤资，员工报怨或罢工。 机遇：新股东加入或新员工加入。 2×3=6 一般 企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。 总经理 全年 良好 技术 新领域、新设备、新工艺 风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 3×4=12 一般 公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。 技质部 采购部 生产部 全年 增加检查设备 专利有效期 风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售 机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇 2×3=6 一般 注册部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。 综合办公室 全年 有效，新增加中。 内部因素 企业文化及价值观 企业文化宣传 风险：员工对企业文件不了解，无法更长期的为公司贡献。 机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。 2×3=6 一般 就是在每天的上班前和下班前用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。 综合办公室 全年 本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得到解决 公司价值观认同 风险：员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做贡献。 机遇：新招聘认可公司价值观的人员 2×2=4 低 诚信、务实、品质、创新 本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。 综合办公室 全年 本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价