星展集团公司治理报告.docVIP

2008星展集团公司治理报告 2008 星展集团常年报告 39 按这些条件衡量郑先生Buxton先生Ross先生和吴女士均 许文辉先生原先担任临时执行总裁2008年5月1日在施瑞德 为非执行完全独立董事洪光华先生王玉强先生吴幼娟女 先生被委任为本集团执行总裁之后他即卸下这一职务这也 士和Broadman博士所属的公司虽然与星展集团有银行业务往 符合主席和执行总裁由不同个人担任的本集团政策以及董事 来关系但这些业务所产生的收益没有明显或重大的影响因 会所制定的主席和执行总裁职责要求 此提名委员会认为这些董事仍属独立董事 执行总裁领导本集团管理委员会也即是本集团的最高管理层 洪光华先生和吴幼娟女士是淡马锡控股公司旗下关联公司的董 门以监督本集团的企业和营运策略的执行并负责管理本 事而淡马锡控股公司也是星展集团的大股东因为他们的任 集团的日常营运 职在性质上属非执行而且不参与这些公司的日常业务运作 所以提名委员会仍确定了他们的独立董事资格 董事会之旗下委员会 星展集团的公司治理实践所需要的专业技能由董事会成员所 许文辉先生与柯宗盛先生目前是淡马锡控股的董事会成员因 组成的各个委员会来执行的效果最好星展银行的各个委员会 此尽管他们在管理和业务关系方面有一定的独立性但就本 如下 行的大股东而言并不属于独立董事 审计委员会负责监管本集团的内部控制程序配合外部审 为了加强独立评估董事会已制定出冲突避免程序目的是在 计员确保内部控制完全符合有关会计准则和财务报表的法律 董事利益和本集团利益可能发生潜在冲突的情况下为董事和 法规 员工提供指导这种利益冲突可能出现的情况包括本集团与 董事所属公司之间的贷款关系或在本集团为董事所属公司提 提名委员会负责系统化地搜寻适当的候选人审查所有候 供产品和服务的背景下本集团实施适当的标记机制监测和 选人提名并对其独立性进行评估 控制未来发生的各种冲突这些冲突可能因不断累积而升级 董事会风险管理委员会负责审查和评估一系列问题包括 任期 资本充足率风险管理和控制活动的有效性从而确保达到 董事的任期通常为三届每届三年董事会认为这是一个能让 巴塞尔协议的要求 各位董事完全投入于本集团的各项事务充分了解本集团的营 运情况以便让董事们尽显其能做出卓有成效贡献的适当时 董事会信贷委员会负责审批所有期限的信用风险 间长度 薪酬与管理展委员会负责监督薪酬政策及管理发展 董事亦可自行递交重新提名申请在至少每三年一次的定期 股东会议上再次参选公司章程要求董事会三分之一的组成 董事会策略与规划委员会已于2008年10月31 日解散因为随 人员任期最长者在每年举行的年度大会上卸任根据法律规 着施瑞德先生被委任为本集团的全职执行总裁董事会将负责 定年满70岁的董事也应卸任待每年一度的股东年会上再次 在董事会上讨论所有重大策略事项和重要项目因此不再需要 改选 将这些职责委托给策略与规划委员会 主席与执行总裁的职责区分 上述各董事会委员会的权限范围已清楚界定根据准则和新加 在星展集团主席与执行总裁的职责有明确的区分主席履行 坡金融管理局法规这些权限范围规定了各个委员会的责任 独立领导人的职责主持所有董事会会议领导董事会监督营 法定人数投票条件以及成为各委员会成员的资格每个委员 运管理在常年大会和其他股东会议上主席在促成股东董 会都可以和管理层人员直接沟通并在必要时有权聘用独立 事会和管理层之间的建设性对话方面起着关键作用