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我国企业RD投入与RD资源获取摩擦力 　　[摘要]文章以我国企业转型升级和RD价值创造为基础,通过问卷研究了我国企业RD投入的困境与RD资源获取的成本关系,信息不对称与RD融资渠道的摩擦力。得到的主要结论是:对于粗放型发展中成长的“虚胖”企业,需要加大研发来瘦身;企业寄期望的RD融资渠道并不畅通,原因是严重的信息不对称导致信用缺失,出现很大的摩擦力。对此,企业需要首先通过自有资金,分步骤地通过RD价值创造来取得不同阶段RD融资的信用证明,并通过研发合作网络,才能有效地降低获取RD资源的成本并不断地积累企业研发价值创造的知识。 　　[关键词]转型升级;核心能力;RD资源;RD融资 　　[中图分类号] F270 [文献标识码] A [文章编号] 1673-0461(2010)07-0020-08 　　[收稿日期]2010-05-12 　　[基金项目]本文是国家自然科学基金项目《我国企业RD创新投入的风险与有效性研究》和广东省高校人文社会科学规划重点课题《政府-企业-高校三维一体的产学研创新模式研究》(06ZD63001)的阶段性研究成果。 　　[作者简介]唐嘉励(1989-),女,四川南充人,就读于广东外语外贸大学金融专业;唐清泉(1961-),男,四川蓬溪人,中山大学管理学院教授,管理学博士,博士生导师,主要从事财务理论与会计控制。 　　 　　一、我国企业提升价值链与RD投入的困境 　　 　　(一)价值链的]变 　　尽管价值链有多种价值活动,非常复杂,但总可以划分为三大主要环节:研发、制造和销售服务。价值链的价值创造过程依赖于特定的商业环境,因而会随商业环境的变化而发生变化。其内在过程可用图1的逻辑框架来进行分析和解释。 　　 　　1.我国粗放型发展的价值链 　　在我国改革开放初期,物质极度匮乏,与产品制造相关的价值活动都是机会,都能为企业赚钱。这一阶段的特征是,企业以大量资源投入和牺牲环境为代价,只要能使生产制造上规模、低廉,能实现规模效应下的低成本,企业就能赚钱和扩张。相比价值链上研发创新高成本和高风险的价值活动,生产制造活动容易取得更大的价值,因而,这一阶段的价值链像一橄榄型,两头(研发和销售)小,中间(生产制造)大,也称为橄榄型理论,如图1所示。橄榄型理论下的价值创造为一开口向下的抛物线,主要描述的是工业化初期的价值链特征,其基本前提是市场需求大且需求稳定,产品规格、型号在相当长的时间内固定不变。 　　2.我国粗放型价值链的]变 　　商业环境变迁,特别是全球金融危机发生,企业盈利和价值创造活动发生改变,相应地盈利模式和方式也随之发生改变。原因是粗放式、大规模的产品制造在满足市场大众化的需求后,差别化产品制造的高附加值活动就成为企业盈利的主要模式。在这种情况下,为满足市场差异化的需求,就需要不断研发制造适销对路的新产品,由此也形成了专业化的分工。这种专业化分工意味着企业要将一些对自己是非专业化的活动外包出去,相应地形成了不同价值创造的链条,比如,创新技术研发链、产品设计链、生产制造链、营销渠道链等。 　　这样,每个企业在价值链上都有各自不同的位置和地位,扮]着不同的角色,结果有的企业由于取得了价值链的制高点而获得了较大的收益,而有的企业只能挣扎在生存线上,利润微薄甚至没有利润,形成一开口向上的抛物线,两端大(研发和销售),中间小(生产制造),如图1所示。这意味着企业要获得高价值,在价值链活动中应重视左端的新产品开发和右端的市场???售,同时外包中间的生产制造活动。比如,诺基亚、IBM、英特尔等跨国公司就采用这种策略,不断加大新产品开发、市场网络和品牌的投入力度,而将生产制造、物流等环节进行外包,形成了两头大、中间小的“哑铃型”价值链形态,也称为哑铃型理论。 　　根据哑铃型理论,尽管不同产业的价值链,其整体价值创造可能存在差异,有高低之分,但那些控制了核心技术、销售网络的企业,总能在价值链上取得高额收益,表现为总是在笑;而那些缺乏核心技术、没有掌控销售网络的企业,由于其附加值收益低,很难笑起来,更多地表现为在哭泣或者哭笑不得,如图1中所示。比如,有调查显示“一台售价79美元的国产MP3,国外要拿走45美元的专利费,制造成本要32.50美元,中国企业获得的纯利润只有1.50美元”。这个价值创造过程可以一个开口向上的抛物线来表示产业价值链各个环节的附加价值,有点像微笑的嘴型,被形象地称为“微笑曲线”[1]。微笑曲线最先由台湾宏基集团董事长施振荣先生提出。 　　(二)我国企业提升价值链的现状与困境 　　面对我国企业缺乏核心技术,附加值低,企业“虚胖”,环境污染严重,可持续竞争力受到严重威胁的价值链结构,政府坚定地提出了科学发展观和建设创新型国家的战略。建设创新型国家战略