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双寡头垄断市场中新技术研发与模仿动态博弈 　　 摘 要：研究双寡头垄断市场中的率先创新和模仿创新的动态博弈问题，企业选择主动进行RD，或者等待其他企业首先进行新技术开发进而模仿，这是个重要的战略问题。假设垄断市场的需求是刚性且需求量保持不变，RD的结果导致企业生产成本的降低。分别计算在不完全信息的情况下主动开发和等待模仿的双方的利润和利润均衡点，建立了双寡头新RD投资的动态博弈模型。 　　 关键词：RD；模仿创新；动态博弈 　　 中图分类号：F123.9 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）10-0193-02 　　 　　 引言 　　 企业是新技术研发的主体，为了保持自己在市场保持优势地位，必须不断进行技术研发创新，而技术创新具有不可逆性和不确定性。以新产品进入市场的先后次序为标准，技术创新可以分为两种类型：主动创新和模仿创新。主动创新又可称为率先创新，一般来说，进行主动创新的企业可以通过新产品的优势保持较高的市场份额和品牌知名度，而且企业能够积累相关的生产及管理经验，有先发优势。但是创新企业也面临着技术、市场、投资等方面的风险。模仿创新是指企业以主动创新者为学习对象，对率先创新的企业的创新思路与行为进行模仿，达到降低创新风险的目的。模仿创新可以通过破译或引进新产品的核心技术，生产出具有同样竞争力的产品。模仿创新的RD具有目标性、集中性和针对性的特征，可以最大程度地降低企业的研发风险。当然由于较晚进入市场，也可能会面临其他企业所设置的壁垒，以及丧失市场份额等风险。 　　 J. Reinganum（1981）和C. Heidrun（2000） 等学者在假设两个企业的客户在一定时间区间内对各自的供应商即上游企业）是忠诚的条件下，主要研究了企业生产的中间产品。王朋（2004）研究了主动开发和等待模仿在完全信息动态和不完全信息动态两种情况下双寡头博弈，并给出了量化公式。本文扩宽了企业类型的范围，研究了在不完全信息、研发成功概率不确定的条件下，双寡头企业的研发与模仿的动态博弈。 　　 一、模型的构建 　　 1.基本假设。假设1：市场上只存在两个企业：企业A和企业B，市场的需求量为Q并保持不变，A与B平分该市场的份额。假设2：企业A首先进行技术研发，其研发周期是Lk研发投资成本是Ik，t=0的时刻A研发的新产品进入市场，企业B在新产品进入市场后作出决策，决定是否进行模仿创新，模仿在时刻T开始，模仿开发的时间为Lm，模仿创新投资成本为Im。假设3：双寡头企业所生产的原产品是无差异的，即同质、同价以及成本相同。新产品也是企业对另一企业新技术的复制式模仿，因此，新产品也是无差异的。可以设原产品的成本、价格和利润分别为c0、p0、r0；新产品的成本、价格和利润分别为cn、pn、rn。假设4：设定新产品的研发导致企业生产成本的降低，即rnr0；并且新产品的优势在于：新产品更受顾客的欢迎。客户在时点M开始发现新产品优于旧产品，如果企业B不跟随A进行产品研发，就会丧失客户。假设5：新产品进入市场的扩散函数为：y=kx，k0;即新产品进入市场后，逐渐在市场上扩散，逐步取代旧产品。同时，新产品的寿命周期为L。假设6：当企业A的新产品进入市场之后，企业B才得知并开始模仿研发新产品。假设7：保卫自己的市场份额是企业A和企业B的首要任务，防止客户流失，以此为前提，利润最大化才是企业的目标。在现实中，企业是很重视客户的状况，所以该假设就有很强的现实意义。假设8：以上提到的所有假设中的函数等知识是企业A和企业B所共有。 　　 2.完全信息下模型的均衡点分析。假如企业A和企业B都不进行技术开发，即不开发新产品，在时间段（0，L）上，两个企业的利润π0相同，即： 　　 π0=Q/2*（p0-c0）L （1） 　　 假如企业A和企业B同时进行新产品的技术研发，根据新产品的扩散函数可以得知，在时间段（0，Q/2k）上，客户开始使用新产品，新产品逐渐取代了旧产品。在这个时间段中，企业A与B的利润相同，其利润为： 　　 π1=R1kxdx+L-+R0-kxdx-Ik（2） 　　 假设企业A进行新产品开发，企业B为了保持自己的市场份额也必须进行模仿研发且模仿需要的时间为Lm≤M，M即是客户意识到新产品优于旧产品的时点。这里我们可以假设企业B在T点开始对新产品作出模仿开发，在T+Lm时刻，企业B的新产品开始进入市场。在时间段（0，Q/2k）上，企业A的客户中新产品逐渐扩散并取代旧产品；在时间段（Q/2k，L）上，企业A的客户全部购买的是新产品。而在时间段（0，T+Lm）上，企业B的客户仍然在使用旧产品；B的客户在时间段（T+Lm，T+Lm+Q/2k）上，企业B的客户开始逐步购买新产品；在时间段（T+Lm+Q/2k，L）上，新产品完全