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本文档来源于第一文库网：/view9734AA C.html 私募基金登记备案系统操作手册 /view9734AAC.html 2014年4月 编制 录 一、系统介绍 1、在系统登记备案的主体 1 2、系统操作流程 3 3、系统使用说明 4 二、登录系统及注册 6 三、填写会员代表信息 8 四、填写管理人登记信息 10 私募基金登记备案 1、账号管理 10 2、补充会员代表信息 10 3、填写管理人信息 11 4、填写出资人信息 15 5、填写主要人员信息 16 6、填写正在运作的基金信息 19 7、提交办理 21 8、办理结果 24 用心打造免费、绿色、专业、海量的教育文库网站 本文档来源于第一文库网：/view9734AA C.html 五、基金备案 26 1、基金备案流程 27 2、编码申请 27 3、填写基金备案信息 29 4、提交办理及结果 29 六、信息更新 31 1、管理人年度信息更新 31 2、基金月/季度信息更新 32 3、重大事项变更 33 一、系统介绍 私募基金登记备案系统（以下简称本系统）包括管理人登记、基金备案和信息更新 三个部分。私募基金管理人登记后，须进行基金事后备案，并对管理人及私募基金 信息进行定期或不定期更新。 1、在系统登记备案的主体 私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人，应当 履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会 ）申请成为会员。非会员管理人在首次登录本系统后，应当选择 “申请加入中国证 券投资基金业协会”选项，然后进行管理人登记和基金备案。 本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限 责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我 管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A公司为公司型基金，自聘 投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为 私募基金管理人履行登记手续，同时，A公司也作为基金进行备案。 用心打造免费、绿色、专业、海量的教育文库网站 本文档来源于第一文库网：/view9734AA C.html 受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司 型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续，公 司型基金B作为C公 司管理的基金进行备案。 顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。 例如D公司设立信托投资计划E ，委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在 本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E在本系统进行备案 。 对于私募股权基金和创业投资基金，基金备案的机构应当为经协会登记的、基金合 同（基金公司章程或者合伙协议）或相关协议中约定的、具有直接法律关系的基金 管理机构，如管理人A下属子公司A1募集管理基金的，子公司A1应当申请登记并 进行基金备案。母基金和子基金应分别进行备案，母基金须在备案信息表后的 “管 理人认为需要说明的其他问题”项目中说明子基金的名称和规模。 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统操作手册 2、系统操作流程 3、系统使用说明 （1 ）获取填表帮助 在系统登录页（）和基金业协会官网（ ），可以下载 《私募基 金登记备案系统操作手册》和 《私募基金登记备案系统填表说明》。 填表过程中，如对所填信息有疑问，请点击右侧标识图形，获取填表说明。 （2 ）信息需填写完整 表格信息填写完整才能保存，否则系统将给出 “该字段不能为空”的提示。如果需 临时退出系统，请点击 用心打造免费、绿色、专业、海量的教育文库网站 本文档来源于第一文库网：/view9734AA C.html 登陆系统时，原先填写的内容仍然保存。 在登记备案过程中，建议申请机构在填写完每个页面后点击，以免信息丢失。 ，则下次 二、登录系统及注册 登录网址： ，页面如下： 首次登录请点击注册，进入用户注册页面： 如实填写相关信息，提交注册。 对于符合条件的用户，系统将发送账号、密码和激活链接地址到联系