机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引精要.docxVIP

机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引（试行）总则第一条为规范机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)私募股权融资业务，保护投资者合法权益，依据有关法律法规和自律规则，制定本指引。第二条取得推荐类权限的报价系统参与人（以下简称“推荐人”）接受融资企业委托向特定合格投资者进行的私募股权融资活动，适用本指引。融资企业包括拟新设企业和已设立企业（以下统称“融资方”）。第三条推荐人在报价系统开展私募股权融资业务，应当遵循诚实、守信、自愿、公平的原则，保护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）对私募股权融资的业务活动进行日常管理。项目注册第五条 推荐人应当与融资方签订融资服务协议，约定双方权利与义务。第六条融资方应当按照《机构间私募产品报价与服务系统企业挂牌注册指引（试行）》在报价系统挂牌。已设立企业应当在私募股权融资项目注册前完成挂牌，新设企业应当在工商登记后完成挂牌。第七条 推荐人应当与中证报价就融资项目进行预沟通，并提交下列材料：（一）股权认购合同；（二）公司章程；（三）融资计划书；（四）风险揭示书；（五）推荐意见书；（六）投资者筛选标准；（七）最近一期的财务报告；（八）中证报价要求的其他文件。通过私募股权融资新设企业的，可以免于提交第（二）、（七）项材料。中证报价对材料齐备性进行核对，材料不齐备的，推荐人应当补充相关材料或作出书面说明。第八条推荐人应当于融资项目募集期开始前五个工作日完成产品代码申领及项目在线注册。中证报价对推荐人提交的私募股权注册信息进行核对，注册信息填报有误的，退回推荐人修改；核对无误的，融资项目进入募集期。募集第九条 募集期内投资者认购融资项目股权的，应当向报价系统提交认购申报，申报中应当包括融资项目产品代码、产品名称、认购金额等信息。认购申报在报价系统当日收盘前可以撤回，当日收盘后不可撤回。第十条募集期内，融资项目因以下原因需要变更融资计划的，推荐人向报价系统提交参数变更申请表，申请变更融资项目信息，并通过报价系统公告变更情况：（一）融资方或者推荐人出现意外事件、不可抗力等可能影响项目募集或投资者权益的重大突发事项，需要中止募集的；（二）中止募集原因消除，推荐人申请重新进入募集期的；（三）融资方因自身经营情况或融资计划发生变化等原因需要终止募集的；（四）募集期届满前五个工作日，融资项目没有收到有效认购申报，融资方要求延长募集期的；（五）募集期届满前五个工作日，融资项目有认购但未到达规模下限的，融资方、推荐人在和已认购的投资者协商一致后，申请募集延期的；（六）认购金额已经达到募集规模下限，融资方要求提前结束募集的；（七）其他需要变更融资计划的情形。融资方募集期内变更融资计划，应当取得已经提交认购申报并缴纳认购款项的投资者同意；投资者不同意变更的，推荐人应当申请报价系统退还其认购款项，并按照融资计划书中的约定予以补偿。第十一条 同一融资项目，申请募集延期不得超过两次，募集期累计不得超过十二个月。第十二条 募集期结束后，募集金额达到融资规模下限的，项目募集成功。募集金额未达到融资规模下限的，项目募集失败，推荐人应当及时告知投资者及融资方。第十三条募集期结束后两个工作日内，代理投资者认购的参与人应当向报价系统提供认购人的详细信息。中证报价于募集结束后五个工作日内向推荐人出具按照投资者认购时间顺序簿记包含认购人信息、认购数量等内容的认购人名册。第十四条 融资方和推荐人在收到认购人名册三个工作日内完成对认购人的筛选，并将筛选结果通过报价系统告知投资者。投资者也可以通过报价系统查询筛选结果。筛选标准应当公平、公正，融资方和推荐人不得通过对认购人名册的筛选恶意损害投资者权益。第十五条 筛选后，募集规模不得超过融资计划书允许超募的规模上限，投资者人数与原有股东人数合计不得超过法律法规规定的人数上限。筛选后募集规模无法达到融资规模下限的，融资方和推荐人应当确认项目失败。第十六条募集成功后，推荐人应当协助融资方办理工商或股份登记,并于登记完成之日起五个工作日内向报价系统提交登记证明材料及股东名册。登记过程中,由于投资者不符合股权登记条件导致最终募集规模低于融资规模下限的,融资方和推荐人应当与符合登记条件的投资者协商一致后,确认项目成功或失败,并向报价系统提交最终结果。推荐人应当在三个月内将登记结果材料反馈中证报价，逾期未能反馈的，应当向中证报价出具书面说明。登记结算第十七条通过报价系统参与人认购融资项目的，投资者应当在参与人处开立产品账户，用于记载其持有的融资项目权益；参与人应当在报价系统开立名义持有产品账户，并将投资者账户资料、账户代码等信息报送报价系统。通过报价系统认购融资项目的，投资者应当在报价系统开立产品账户，用于记载其持有的融