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交易模拟试卷四（解析） (1)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（ ）报出。 A开设柜台的金融机构 B投资者 C证券交易所 D证券登记结算机构 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。 (2)关于回转交易，下列说法错误的是（ ）。 A目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易 B回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 C目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易 D目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 债券、权证、B股都可以进行回转交易。 (3)关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。 A3日 B4日 C2日 D5日 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。 (4)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。 A验证资金及证券 B审单 C委托执行 D验证 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 委托执行是委托受理之后的过程。 (5)按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（ ）。 A投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 B投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托 C投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单 D对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 在委托未成交之前，客户都可以变更或撤销委托。 其他三项都正确。 (6)在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 A证券交易所 B证监会 C证券公司 D主承销商 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：D解析内容 应由主承销商负责组织摇号抽签。 (7)证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。 A10 B12 C5 D6 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。 (8)证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。 A证券交易所 B中国证监会 C证券业协会 D证券资金保管监督机构 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：B解析内容 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。 (9)限价委托方式的优点是（）。 A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 C成交迅速且成交率高 D优于市价委托成交 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：B解析内容 限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。 缺点是成交速度慢，可能无法成交。 市价委托优先于限价委托成交。 (10)我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A证券发行风险 B证券交收风险 C证券结算风险 D证券交易风险 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 (11)在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（ ）。 A价格优先、同价位时间优先 B时间优先、同时间数量优先 C价格优先、同价位数量优先 D时间优先、同时间价格优先 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：A解析内容 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 (12)证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（ ）特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D市场性 题 型：常识题 难 易 度：易 答案：C解析内容 证券交易体现的是证券的流动性。 (13)下列关于标准券的说法正确的是（ ）。 A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券 B标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券 C标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 题 型：常识题 难 易 度：易