ERP系统稽核资料.doc

鼎新系统稽核标准 采购单 ERP系統稽核模組：【採購管理系統】 採購單建立作業和變更作業 被稽時間查詢條件：【進階設定】上周日≦單據日期≦周六 單據準確性：供應商、預交日期、採購數量、單價 有無及時審核查詢條件：【進階設定】確認碼=N(未確認)，或單據日期 審核日期 有無列印查詢條件：【進階設定】列印=0(列印次數) 抽查電腦帳與列印採購單是否一致 有無結案：【進階設定】含單身篩選條件結案碼=N(未結案) 採購變更作業：變更之項目需建立採購變更作業 有無審核查詢條件：【進階設定】確認碼=N(未確認) 採購變更單有無列印給相關單位（倉庫、財務、供應商）：【進階設定】列印=0(列印次數) 變更單據準確性：電腦帳與列印變更單是否一致 進貨單 ERP系統稽核模組：【採購管理系統】 進貨單建立作業 被稽時間查詢條件：【進階設定】上周日≦單據日期≦周六 抽查電腦帳與手工送貨單是否一致，是否有列印 單據準確性：單別、日期、進貨項目、驗收數量、計價數量 有無及時審核查詢條件：【進階設定】確認碼=N(未確認)，或單據日期 審核日期 無采購單進貨追查原因 退貨單 ERP系統稽核模組：【採購管理系統】 退貨單建立作業 被稽時間查詢條件：【進階設定】上周日≦單據日期≦周六 與手工退貨單是否一致 單據準確性：單別、日期、退貨項目、數量、供應商、採購單別、進貨單別、備注 零星退貨追查原因，是否有列印 費用領料單、帳務調整 ERP系統稽核模組：【庫存管理系統】 庫存異動單據建立作業 被稽時間查詢條件：【進階設定】上周日≦單據日期≦周六 單據準確性：單別、日期、部門、領料項目、數量、備注 有無及時審核查詢條件：【進階設定】確認碼=N(未確認)，或單據日期 異動日期 有無列印查詢條件：【進階設定】列印=0(列印次數) 無需領料之項目有無（刪除）處理：電腦帳與列印領料單是否一致 材料成本有無及時輸入和更新 ERP系統稽核模組：【庫存管理系統】 品號資料建立作業 無填寫最近進價材料成本查詢條件：【進階設定】最近進價_原幣單價 0 單位材料成本≦ 0 有無及時更新查詢 : 本國幣別RMB售價≠單位標準材料成本查詢條件, 【進階設定】NT$單位標準材料成本 庫存準確性 ERP系統稽核模組：【庫存管理系統】 庫存狀況查詢作業 庫存、成本異常查詢條件：有以下三種狀況 【進階設定】庫存數量 0 庫存成本 0 【進階設定】庫存數量 = 0 庫存成本 0 【進階設定】庫存數量 0 庫存成本 ≦ 0 制令/托工建立作業 ERP系統稽核模組：【制令管理系統】 制令/托工建立作業 1. 被稽時間查詢條件：【進階設定】上周日≦單據日期≦周六 單據準確性：單別、日期、領料項目、取替代料件、生產數量、預計開工日期、預計完工日期、托工制令協力廠名稱、單價、幣別是否正確和齊全。 有無及時審核查詢條件：【進階設定】確認碼=N(未確認)，或單據日期 異動日期 有無列印查詢條件：【進階設定】列印=0(列印次數)----待定 無需領料之項目有無（刪除）處理：電腦帳與列印領料單是否一致 制令/托工變更建立作業 ERP系統稽核模組：【制令管理系統】 制令/托工變更建立作業 被稽時間查詢條件：【進階設定】上周日≦單據日期≦周六 2. 單據準確性：單別、日期、領料項目、取替代料件、生產數量、預計開工日期、預計完工日期、托工制令協力廠名稱、單價、幣別是否正確和齊全。 有無及時審核查詢條件：【進階設定】確認碼=N(未確認)，或單據日期 異動日期 有無列印查詢條件：【進階設定】列印=0(列印次數)----待定 無需領料之項目有無（刪除）處理：電腦帳與列印領料單是否一致 制令/托工領(退、超耗)建立作業 ERP系統稽核模組：【制令管理系統】 制令/托工領(退、超耗)建立作業 1. 被稽時間查詢條件：【進階設定】上周日≦單據日期≦周六 單據準確性：單別、日期、領料項目、取替代料件、領料數量、部門、制令單號、托工制令協力廠名稱是否正確和齊全。 有無及時審核查詢條件：【進階設定】確認碼=N(未確認)，或單據日期 異動日期 有無列印查詢條件：【進階設定】列印=0(列印次數) 無需領料之項目有無（刪除）處理：電腦帳與列印領料單是否一致 制令入庫單建立作業 ERP系統稽核模組：【制令管理系統】 制令入庫單建立作業 1. 被稽時間查詢條件：【進階設定】上周日≦單據日期≦周六 單據準確性：單別、日期、入庫項目、入庫數量、驗收數量、部門、制令單號 有無及時審核查詢條件：【進階設定】確認碼=N(未確認)，或單據日期 異動日期 有無列印查詢條件：【進階設定】列印=0(列印次數) 無需領料之項目有無（刪除）處理：電腦帳與列印領料單是否一致 托工進貨單建立作業 ERP