基于证 券化的专利质量评价分析-analysis of patent quality evaluation based on certification.docxVIP

南京邮电大学硕士研究生学位论文第 南京邮电大学硕士研究生学位论文 第 1 章 绪论 PAGE PAGE 1 1.1 研究背景 第 1 章 绪论 近年来，我国专利数量持续保持较高增长速度。2003 年至 2009 年期间，我国的专利 总量年增长率约为 26.1%，而同期美国的专利增长率仅为 5.5%，仅 2009 年，国内共受理 发明专利、实用新型、外观设计三种专利申请 97.6 万件，同比增长 17.9%，其中国内申请 为 87.7 万件。但专利数量的增长并不能反映出企业技术创新能力的提升，与之相应的是业 内部分学者指出“中国 50%以上的专利都是垃圾专利……真正能应用于市场的专利占比不 到 10%”。 大量垃圾专利的存在扰乱了投资者对专利交易市场的投资判断，阻滞了资本与技术的 结合，进而从整体上决定了国家的专利实施率比较低。较低的专利实施率已成为我国实现 经济增长方式转变和产业结构优化的制约因素。为提高专利实施率，必须首先解决投资者 评价专利的瓶颈环节。为此，通过一定方法的运用，给专利贴上可信的“质量”标签，为专 利投资者提供投资判断，将是提高专利实施率的重要途径。 高质量的专利必须通过评价机制使其得以彰显，才能顺利与资本结合进而转化为社会 需要的产品，使其价值得以体现。现今，以专利为载体的智力劳动创造的价值逐渐占据价 值创造的主导地位。通过专利证券化融资，实现无形资产的价值创造是越来越多企业的选 择；同时，我们也注意到国家正在积极引导专利证券化的发展。通过专利证券化一方面可 以解决社会投资渠道问题，便于风险投资；另一方面，也可以实现国家、金融机构、专利 主体三方共赢的合作机制。 目前，发达国家专利证券化工作的经验可供我们借鉴。基于国情与国家管理体制差异， 我国专利证券化正处于起步阶段，如何有效地“采取发行专利股票、专利债券和运用专利信 托等方法募集资金，以证券化推进专利实施与产业化”尚在探索阶段，基于证券化的专利质 量评价问题成为现实瓶颈，科技创新与经济发展对此需要迫切。 目前国内关于专利证券化的案例比较少，一方面是受我国金融体系结构的制约；另一 方面缺乏相应的理论指导。金融创新也需要有创新的方向，理论研究要和实际需求结合起 来，从我国专利证券化与金融创新的现实状况出发来看，迫切需要理论的指导。从理论研 究高度出发，探索专利证券化的解决途径是一种成本相对较低的办法，避免走弯路。 1.2 研究目的和意义 研究目的 专利证券化健康发展有赖于公正、公开、公平的专利交易市场环境。所谓公正是指对 专利质量评价要做到全面科学；公开是指专利质量信息要让所有投资者知道，不存在隐瞒； 公平是指对不同专利尽量使用适用的评价方式、方法，做到灵活而不失原则，“死板”而不 失“活泼”。要做到以上三点，无一不依赖于科学的专利质量评价结果。 从不同角度审视专利可以得到不同质量，这是由专利的复杂性决定的。从专利特性角 度出发可以得到专利时间质量、地域质量和独占质量；从专利类型角度出发可以得到专利 发明质量、实用质量和设计质量；从国家专利管理角度出发可以得出专利申请质量、专利 审查质量等等。也就是说专利质量不是常量，而是变量，它依据不同需要而有不同质量。 所以，从专利证券化现实需要出发研究专利质量，就是要有针对性地评价专利质量， 为专利证券化做“专业”服务。 研究意义 （1）理论意义 专利质量的研究已经见诸相关文献，研究现有文献发现有关专利质量的研究理论很不 完善。首先，专利质量的概念不统一。众多学者从不同研究需要出发，对专利质量产生不 同认识，至今仍是各执一词，难以达到一致。其次，专利质量评价方法各异。在现有文献 中可以找到多种方法在专利质量评价上的应用，这些方法也是学者们在各自专长领域内搜 集而来，应用于专利质量评价会难免会得出尴尬的评价结果。本文的研究科学地界定了专 利质量，并得出专利质量因研究角度不同而异；同时强调从指标研究入手是剖析专利质量 的重要途径，并引入适用于专利质量指标体系评价的评价方法。所以，本文的研究一方面 填补了传统理论研究空白；另一方面完善了传统研究不足之处，具备理论意义。 此外，在专利证券化相关理论研究相对匮乏情况下，本文以专利证券化作为研究对象 之一，并对专利证券化的部分理论内容作了较细致剖析。增加了对专利证券化的理论研究， 同样具备理论意义。 （2）现实意义 本文从指标分析入手构建专利质量指标体系，在指标体系构建过程中除重点从证券化 关注的角度分析质量指标外，还分析了专利一般质量指标。明确专利一般质量指标构成， 有关人员可以作为专利质量评价参考，为提高专利质量和制定专利战略提供支撑；同时对 于辅助企业专利质量管理、国家专利质量管理和其它领域专利质量管理也起到重要参考作 用。从证券化关注角度分析专利质量指标，构建