[ppt]《上海期货交易所违规处理办法》修订情况汇报.pptVIP

《上海期货交易所违规处理办法》 修订情况汇报 上海期货交易所法律事务部 2013年3月25日 内 容 提 要 一、修订的背景 二、修订的必要性 三、修订的主要内容及说明 一、修订的背景 ★ 落实证券期货监管会议精神 ★ 根据《期货交易管理条例》、《交易所 管理办法》 、《证监会8号指引》等相关 法规及规定相应调整 ★ 根据我所违规案件审理查处过程中的实 践需求 适应新形势下违规行为新型特点 新型特点 总结违规案件审理实践经验 规范期货市场的相关术语，避免歧义 审理实践 二、修订的必要性 规范术语 促进市场稳健运行 监管目标 二、修订的必要性 ★ 促进市场稳健运行 切实加强市场法制和监管 维护“三公”原则，保护投资者合法权益 严厉打击违规行为，促进市场稳步运行，对市场 操纵和欺诈等违法违规行为采取“零容忍”的态度 二、修订的必要性 违规行为的新型特点： 违规案件数量呈逐步上升趋势； 违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。 ★ 适应新形势下违规行为新型特点的需要 二、修订的必要性 ★ 违规案件处理实践中总结的经验需要固化为规则，以规范期货交易行为 自我买卖影响交割结算价 调整当日结算价格